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宇瞳光学:国浩律师(广州)事务所关于公司申请初次公然刊行股票并在创业板上市的弥补法令定见(二)_宇瞳光学(300790)_通知布告正文

北 京 上 海 深 圳 杭 州 广 州 昆 明 天 津 成 都 宁 波 福 州 西 安 南 京 南 宁 济 南 重 庆 苏 州 长 沙 太 原 武 汉 贵 阳 乌 鲁 木 齐 郑 …

北 京 上 海 深 圳 杭 州 广 州 昆 明 天 津 成 都 宁 波 福 州 西 安 南 京 南 宁 济 南 重 庆 苏 州
长 沙 太 原 武 汉 贵 阳 乌 鲁 木 齐 郑 州 石 家 庄 喷鼻 港 巴 黎 马 德 里 硅 谷 斯 德 哥 尔 摩

广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融年夜厦 38 楼 邮编:510623

德律风:(+86)(20) 3879 9345 传真:(+86)(20) 3879 9345-200

国浩律师(广州)事务所

关于东莞市宇瞳光学科技股分有限公司

申请初次公然刊行股票并在创业板上市的

弥补法令定见(二)

北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 济南 重 庆 苏 州

长沙 太原 武汉 贵阳 乌鲁木齐 郑州 石家庄 喷鼻港 巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩

地址:广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融年夜厦 38 楼 邮编:510623

德律风:+8620 3879 9345 传真:+8620 3879 9345-200

网址:http://www.grandall.com.cn

国浩律师(广州)事务所

关于东莞市宇瞳光学科技股分有限公司

申请初次公然刊行股票并在创业板上市的弥补法令定见(二)东莞市宇瞳光学科技股分有限公司:

本所作为刊行人本次刊行的专项法令参谋,已于 2018 年 5 月为刊行人出具
了《关于东莞市宇瞳光学科技股分有限公司申请初次公然刊行股票并在创业板上市的法令定见》(以下简称《法令定见》)和《关于为东莞市宇瞳光学科技股分有限公司申请初次公然刊行股票并在创业板上市出具法令定见的律师工作陈述》(以下简称《律师工作陈述》)、于 2018 年 9 月为刊行人出具了《关于东莞市宇瞳光学科技股分有限公司申请初次公然刊行股票并在创业板上市的弥补法令定见(一)》(以下简称《弥补法令定见(一)》)。

按照中国证监会 2018 年 10 月的口头反馈定见(以下简称“反馈定见”)的要
求,本所律师按照《证券法》、《公司法》、《刊行上市办理法子》、《律师事务所从事证券法令营业办理法子》、《律师事务所证券法令营业执业法则(试行)》及其他相干划定,依照律师行业公认的营业尺度、道德规范和勤恳尽责精力,对刊行人的有关事项进行弥补核对,并出具本弥补法令定见。

本弥补法令定见仅就与本次刊行有关法令问题颁发定见,其实不对管帐、审计、资产评估、投资决议计划等专业事项颁发定见。本弥补法令定见和《律师工作陈述》、《弥补法令定见(一)》中触及该等内容时,均为严酷依照有关中介机构出具的陈述或刊行人的文件引述,其实不意味着本所对这些数据、结论的真实性和精确性作出任何昭示或默示包管。本所其实不具有核对并评价该等数据的恰当资历。

本弥补法令定见是对《法令定见》、《律师工作陈述》、《弥补法令定见(一)》的弥补,本弥补法令定见该当和《法令定见》、《律师工作陈述》、《弥补法令
定见一》一并利用,《法令定见》、《律师工作陈述》、《弥补法令定见(一)》与本弥补法令定见纷歧致的部门,以本弥补法令定见为准。

除非本弥补法令定见还有申明,《法令定见》和《弥补法令定见(一)》对本次刊行触及的相干事项所颁发的法令定见依然有用;本所律师在《法令定见》和《弥补法令定见(一)》中的声明事项仍合用于本弥补法令定见。

本弥补法令定见所利用的简称除还有申明外,均与《律师工作陈述》、《法令定见》、《弥补法令定见(一)》中利用的简称具有不异的寄义。

第一部门 反馈定见答复

1、反馈定见第 1 项:申报材料表露,比来两年内,持有、现实安排刊行人股分表决权比例最高的人于 2016 年 7 月产生了转变,请申明转变前后的股东是不是属于统一现实节制人,申明刊行人比来 2 年节制权是不是产生变动。

2016 年 7 月,经刊行人股东年夜会审议并经东莞市工商局核准,张品光向发
行人增资 600 万元,本次增资的缘由系刊行人延续成长需响应的资金,基于张品光入股公司后对公司作出的主要进献,经全部股东一致赞成,张品光向刊行人增资。

本次增资完成前后,持有公司股分表决权比例最高的股东转变以下:

增资前 增资后

股东姓名/名称

持股比例 股东地位 持股比例 股东地位

张品光 18.54% 第二年夜股东 20.86% 第一年夜股东

宇瞳合股 18.71% 第一年夜股东 18.17% 第二年夜股东

本次增资完成后,刊行人的第一年夜股东由宇瞳合股(刊行人现实节制人之一林炎明担负履行事务合股人并节制的持股平台)变动为张品光,持股比例最高的股东产生转变,宇瞳合股的履行事务合股报酬林炎明,是以,变动前后持股比例最高的股东不属于统一人。截至本弥补法令定见出具之日,上述转变已届满 24个月,刊行人比来两年的节制权未产生变动。

本次增资前,宇瞳合股及其履行事务合股人林炎明与张品光和刊行人其他配合现实节制人已成立了一致步履关系。本次增资前后,刊行人的现实节制人均为张品光、姜先海、张伟、谭家勇、何敏超、谷晶晶、金永红、林炎明及张品章。刊行人比来两年内现实节制人没有产生变动。

2、反馈定见第 2 项:申报材料表露,刊行人各股东投资予刊行人的资金均系自有资金,资金来历正当。请弥补申明上述事项的核对方式、核对进程,进一步具体申明资金来历的正当性。

经本所律师查阅刊行人自设立以来的工商挂号档案资料、验资陈述、审计陈述、历次增资或股权让渡相干的和谈、股东实缴出资的银行凭证、股权让渡的付出凭证或确认文件,刊行人现实节制人陈述期内的银行账户流水,刊行人机构股东的审计陈述和关于资金来历简直认文件,并经本所律师一一对各股东进行了访谈,刊行人各天然人股东对刊行人的出资来历为天然人股东工资薪酬或其家庭财富堆集等,各机构股东的出资来历为其股东或合股人的实缴出资,是以,刊行人各股东投资予刊行人的资金均系自有资金,资金来历正当。

3、反馈定见第 3 项:请弥补申明直接持股的外部天然人股东、经由过程三个持股平台间接持股的外部天然人股东的根基环境、近五年的工作经历,其各自入股的布景、公道性,入股价钱的公允性和半途股分变更的缘由。触及中心人介绍或联系环节的,请申明介绍人、具体联系进程和布景。

经查阅刊行人自设立以来的工商挂号档案资料、审计陈述、历次增资或股权让渡相干的和谈,刊行人三个持股平台自设立以来的工商挂号档案资料、审计陈述、历次增资或合股份额让渡相干的和谈,刊行人外部天然人股东和三个持股平台外部合股人的根基环境核对表,并经本所律师一一对该等股东进行访谈,直接持股和经由过程三个持股平台间接持股的外部天然人股东环境以下:

姓名 根基环境及比来五年的工作经历 持股环境 入股/变 入股/让渡布景 入股/让渡订价根据
动时候

男,1975 年 9 月诞生,身份证号码 445224197509******,高中学历,中国

国籍,无境外永远居留权,1993 年 7 月至 2005 年 4 月,从事个别服装经 直接持股

高候钟 营;2005 年 5 月至今,任威视通科技履行董事;2013 年 5 月至 2017 年 9 4.48%

月,任深圳宇瞳履行董事兼总司理;2014 年 8 月至 2016 年 6 月,任深圳 为充分经营资金以拓展营业,宇瞳有限引入新

市华威威视科技有限公司监事。 股东;高候钟、王宝光系光学行业内助士,之

男,1959 年 11 月诞生,身份证号码 350105195911******,中专学历,中 前从事安防监控产物的商业,与刊行人股东金

国国籍,无境外永远居留权,1980 年 8 月至 2004 年 4 月,历任福建福光 永红、张品光等人比力熟习,认同宇瞳有限经

数码科技有限公司手艺员、分公司副主任、分公司司理;1999 年 10 月至 直接持股 营办理团队,看好宇瞳有限的成长,成心增资

王宝光 2018 年 4 月,任申广达科技司理;2003 年 5 月至今,任福光瑞丰、北京安 3.25% 入股

鼎智能科技有限公司司理,任成都福光盛丰电子有限公司监事;2014 年 5 参考宇瞳有限 2014
月至今,小我独资经营北京百源康中医研究院;2015 年 12 月至 2017 年 9 年 10 月 31 日的每股
月,任宇瞳光学董事。 2014.12 净资产(1.43 元/

女,1972 年 5 月诞生,身份证号码 332526197205******,本科学历,中国 股),协商肯定入股价
国籍,无境外永远居留权,1999 年 7 月至 2003 年 5 月,任北京福光闽丰 周洁是王宝光的伴侣与同事,对光学行业较为 格为 1.45 元/股

周洁 电子装备有限公司副总司理;1999 年 10 月至 2018 年 4 月,任申广达科技 直接持股 领会,且相信王宝光的专业判定,成心增资入

监事;2003 年 5 月至 2016 年 7 月,任福光瑞丰监事;2011 年 8 月至今, 2.35% 股

任北京安鼎智能科技有限公司监事。

女,1976 年 2 月诞生,身份证号码 445222197602******,年夜专学历,中国 为充分经营资金以拓展营业,宇瞳有限引入新

国籍,无境外永远居留权,2001 年 8 月至今,任深圳市富锦达告白设计有 直接持股 股东;郭秀兰系会展行业人士,经由过程光学行业

郭秀兰 限公司董事长兼总司理、深圳市卫富实业有限公司董事长;2013 年 7 月至 1.59% 展会结识刊行人股东谷晶晶,认同宇瞳有限的

今,深圳市华川平安设备有限公司履行董事兼总司理;2013 年 10 月至今, 经营办理团队,看好宇瞳有限的成长,成心增

任深圳市艾蒂艾斯会展有限公司履行董事兼总司理。 资入股

女,1972 年 10 月诞生,身份证号码 512925197210******,本科学历,中

国国籍,无境外永远居留权,1999 年 12 月至 2003 年 8 月,任台湾年夜腾东 为充分经营资金以拓展营业,宇瞳有限引入新

蒋秀 莞今上电子厂工程师;2003 年 9 月至 2005 年 9 月,任深圳市东舜电子有 直接持股 股东;蒋秀在深圳经营电子产物,领会安防监

限公司海外发卖司理;2005 年 10 月至今,任深圳市安普视频有限公司执 0.90% 控行业,经刊行人股东张道雄、高候钟等人介

行董事兼总司理;2017 年 9 月至今,任深圳市一愿生命科技有限公司履行 绍,看好宇瞳有限的成长,成心增资入股

董事。

男,1963 年诞生,身份证号码 442527196308******,年夜专学历,中国国籍, 为优化公司本钱布局、下降欠债比例,同时满

无境外永远居留权,1999 年 6 月至 2004 年 6 月,任广东长安团体公司工 足扶植上饶宇瞳光学财产园、进一步加年夜主动

程师;2004 年 6 月至 2010 年 6 月,任东莞市光泰电籽实业有限公司总经 直接持股 化出产装备投入的资金需求,刊行人引入新投

邓泽林 理;2011 年 3 月至今,任石阡县粤秀投资有限公司董事长、司理;2017 年 1.24% 资者;邓泽林系东莞当地企业家,从事实业投 参考刊行人 2017 年
3 月至今,任东莞市衡丰实业投资有限公司履行董事兼司理、广东华雍装 资、房地产投资等方面的营业,与刊行人股东 度估计扣除非常常性
饰有限公司董事。 张品光、张浩等人较为熟习,认同刊行人的发 损益后净利润约 20
展理念,赞成增资入股 倍 PE 倍数订价,协商
2017.09 为优化公司本钱布局、下降欠债比例,同时满 肯定增资价钱为

男,1967 年诞生,身份证号码 330121196708******,年夜专学历,中国国籍, 足扶植上饶宇瞳光学财产园、进一步加年夜主动 18.79 元/股,与其他
无境外永远居留权,1992 年 6 月至 1994 年 2 月,任萧山贸易房地产开辟 化出产装备投入的资金需求,刊行人引入新投 私募投资基金股东入
王斌达 有限公司办公室主任;1994 年 2 月至 2002 年 7 月,任杭州年夜地网架制造 直接持股 资者;王斌达系职业投资人,经刊行人股东张 股价钱一致

有限公司总司理助理;2002 年 7 月至 2010 年 10 月,任上海至年夜房地产开 1.24% 品光熟习的投资机构伴侣介绍,认同刊行人的

发有限公司副总司理;2010 年 10 月至今,任上海瀚庐投资办理有限公司 办理团队和行业竞争力,看好刊行人的前景,

董事长、上海乐涛投资中间(有限合股)履行事务合股人。 赞成增资入股

男,1979 年 9 月诞生,身份证号码 420111197909******,年夜专学历,中国 经由过程宇瞳 宇瞳有限设立早期存在资金需求,张伟华系光 宇瞳有限于2011年9
国籍,无境外永远居留权,2013 年 9 月至 2014 年 7 月,任惠州麦科特光 合股间接 学行业内助士,与刊行人股东金永红等均为朋 月设立,营业刚起步,
张伟华 电股分有限公司车间主任;2014 年 7 月至 2017 年 5 月,历任东莞市浩之 持 股 2012.03 友,对宇瞳有限的初期成长有必然的撑持和指 还没有盈利,本次让渡
瑞光学有限公司(以下简称“浩之瑞”)司理、监事;2016 年 12 月至今, 1.25% 导,是以,张伟华与谷晶晶、何敏超、伍伟等 及增资价钱为 1 元/
任上饶市浩瑞光学仪器有限公司(以下简称“上饶浩瑞”)监事。 初期股东配合入股;张伟华受让张道雄原有 股

21.00 万元出资额;股权让渡后,全部股东同比

例增资将宇瞳有限注册本钱增添至 1,000 万元;

本次受让及增资完成后,张伟华持股 70 万元,

占比 7%

折算为直接持有宇瞳
宇瞳有限设立持股平台,为简化那时直接股东 有限的让渡价钱为
较多带来的办理上的未便,持股比例相对较小 1.45 元/股,该价钱
2014.12 的张伟华插手宇瞳合股,持有其 36.35 万元的 系参考宇瞳有限

出资份额,并将其直接持有的 70 万元宇瞳有限 2014 年 10 月 31 日的
的股权让渡给张品光,同时,宇瞳合股入股宇 每股净资产(1.43 元
瞳有限,张伟华间接持有宇瞳有限的股权 /股)由各方协商肯定
的价钱

折算为直接持有宇瞳
有限的增资价钱为
宇瞳有限范围扩年夜具有较年夜的资金需求;宇瞳 2.42 元/股,该价钱
2015.08 合股对宇瞳有限进行增资,宇瞳合股各合股人 系参考宇瞳有限

增添出资,增资后张伟华持有宇瞳合股 76.62 2015 年 5 月 31 日的
万元的合股份额 每股净资产(1.927
元/股)由各方协商确

男,1977 年 2 月诞生,身份证号码 230105197702******,年夜专学历,中国 经由过程宇瞳 引入新股东,同时充分公司的经营资金以拓展 折算为直接持有宇瞳
张雪松 国籍,无境外永远居留权,2009 年 10 月至 2015 年 4 月,任诹访光电株式 合股间接 营业;吸引更多资金及人材介入公司成长;张 有限的让渡价钱为
会社人员;2015 年 5 月至今,任东莞市本茂光学科技有限公司(以下简称 持 股 2014.12 雪松、陈波涌为光学行业内助士,与刊行人股 1.45 元/股,该价钱
“本茂光学”)人员。 0.63% 东金永红、张品光等人均为伴侣,对宇瞳有限 系参考宇瞳有限

陈波涌 男,1975 年 4 月诞生,身份证号码 432901197504******,高中学历,中国 经由过程宇瞳 的初期成长有必然的指点和撑持,马利霞系发 2014 年 10 月 31 日的

国籍,无境外永远居留权,2010 年 3 月至 2017 年 2 月,任信泰光学部分 合股间接 行人股东陆伟同亲,周培清系刊行人股东谭家 每股净资产(1.43 元
司理;2017 年 3 月至今,任东莞市晶辰光学有限公司副总司理。 持 股 勇的伴侣,是以,经金永红、张品光、陆伟、 /股)由各方协商肯定
0.63% 谭家勇等人介绍,成心投资公司;2014 年 12 月, 的价钱

张雪松、陈波涌、马利霞、周培清入股宇瞳合

女,1979 年 5 月诞生,身份证号码 510108197905******,年夜专学历,中国 经由过程宇瞳 伙,别离持有宇瞳合股 18.17 万元、18.17 万元、

马利霞 国籍,无境外永远居留权,2006 年 3 月至 2015 年 7 月,任中国农业银行 合股间接 9.23 万元和 5.19 万元合股份额,经由过程间接体例

成都站北支行柜员;2015 年 8 月至今,任中国农业银行成都龙潭支行理财 持 股 持有宇瞳有限的股权

司理。 0.32% 折算为直接持有宇瞳
宇瞳有限范围扩年夜具有较年夜的资金需求;宇瞳 有限的增资价钱为
合股对宇瞳有限进行增资,宇瞳合股各合股人 2.42 元/股,该价钱
男,1951 年 9 月诞生,身份证号码 510223195109******,中专学历,中国 经由过程宇瞳 2015.08 增添出资,增资后张雪松、陈波涌、马利霞、 系参考宇瞳有限

周培清 国籍,无境外永远居留权,1977 年 1 月至 2011 年 6 月,任重庆市綦江铁 合股间接 周培清别离持有宇瞳合股 38.31 万元、38.31 万 2015 年 5 月 31 日的
矿职工;2011 年 6 月至今,退休。 持 股 元、19.46 万元和 10.95 万元合股份额 每股净资产(1.927
0.18% 元/股)由各方协商确

合股份额让渡价钱为
3.39 元/股出资份
男,1981 年 1 月诞生,身份证号码 413025198101******,中专学历,中国 经由过程智仕 康闯为光学行业内相干人士,与刊行人股东金 额,折算为直接持有
国籍,无境外永远居留权,2000 年至 2012 年,任信泰光学员工;2013 年 合股间接 永红、张品光等人均为伴侣,认同宇瞳有限发 宇瞳有限的价钱为
康闯 8 月至今,任东莞市沐威光电有限公司(以下简称“沐威光电”)履行董事 持 股 2015.11 展并成心投资公司,经协商,康闯以 132 万元 2.42 元/股,以 2015
兼司理,2014 年 6 月至今,任东莞市明锐光学科技有限公司(以下简称“明 0.64% 的价钱受让张品章持有的智仕合股 38.92 万元 年 8 月宇瞳合股、智
锐光学”)监事。 出资额 仕合股对宇瞳有限增
资价钱(2.42 元/股)
为根据协商肯定

4、反馈定见第 4 项:请弥补申明陈述期内,王宝光节制或参股的部门公司与刊行人的首要客户之间资金来往的具体环境、买卖内容。

经查阅王宝光节制或持股公司供给的陈述期内的相干银行账户流水、确认函,并经本所律师对王宝光进行访谈,陈述期内,王宝光参股 20%并担负法定代表人的福光瑞丰向刊行人的客户海康威视和天津六合伟业数码科技有限公司(以下简称“六合伟业”)采购摄像机,具体买卖以下:

单元:万元

公司 金额

名称 对方名称 买卖/来往内容

2018 年 1-6 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度

福光 海康威视 采购摄像机 – – 0.35 5.38

瑞丰 六合伟业 采购摄像机 – – – 0.42

合计 – – 0.35 5.80

除上述买卖外,王宝光节制或持股的其他公司在陈述期内未与刊行人的首要客户、供给商存在资金来往。

5、反馈定见第 5 项:请弥补申明刊行人供给商、客户股东的入股布景、公道性和入股订价的公允性。另外,按照申报材料,康闯、刘兴红、邹海均、张道雄、伍伟、代嘉玲、张伟华、张雪松或其近亲属持股或节制公司与刊行人或相干方的来往均正当、公允,不存在替刊行人代垫金钱、分管本钱支出及费用、好处输送或其他特别放置等景象,请具体申明上述事项的论证进程和根据。

(一)供给商、客户入股的布景、公道性及订价公允性

1、供给商、客户入股的根基环境和订价

经查阅刊行人和刊行人三个持股平台自设立的工商挂号档案资料、审计陈述、历次增资或股权(合股份额)让渡相干的和谈,并经本所律师一一对首要供给商和客户所涉的刊行人直接或间接股东进行访谈、登岸国度企业信誉信息公示系统查询相干入股供给商或客户的工商挂号环境,供给商和客户入股的根基环境以下:

单元:元/股

序 股东 客户/供给商/外 相干公司与刊行 折算入

号 姓名 协厂商名称 人股东关系 入股布景 股刊行 入股价钱公允性

人价钱

康闯系光学行方 从智仕合股通俗合股
沐威光电 康闯持股 89% 人张品章处受让,价钱
面富有经验的人 以 2015 年 8 月智仕合
1 康闯 士,承认刊行人 2.42 伙对刊行人增资价钱
的经营理念和发 (2.42 元/股)为根据
康闯持股 10%,伍 展前景 协商肯定,价钱公允
明锐光学 伟持股 90%

明锐光学 伍伟持股 90%,康

闯持股 10%

2 伍伟 重庆乾岷光学科 入股时伍伟系发 1.00

技有限公司(以 伍伟老婆臧利持 行人员工

下简称“重庆乾 股 60% 刊行人处于筹建期,业
岷”) 务刚起步,还没有盈利。

浩之瑞 张伟华老婆饶萍 与刊行人同次增资的
萍持股 100% 张伟华系光学行 股东价钱不异,价钱公
东莞市长安浩瑞 张伟华配头的妹 方面富有经验的 允

3 张伟 光学成品厂(以 妹饶艳芳持股 人士,承认刊行 1.00

华 下简称“长安浩 100% 人的经营理念和

瑞”) 成长前景

上饶浩瑞 张伟华老婆饶萍

萍持股 100%

东莞市宇旺光电

科技有限公司 代嘉玲丈夫周海

代嘉 (以下简称“宇旺 持股 80% 入股时期嘉玲系

4 光电”) 1.45 参考刊行人截至 2014
玲 重庆玖胜光学有 刊行人员工 年10月31日的每股净
限公司(以下简 代嘉玲弟弟代敏 资产(1.434 元)及其
称“重庆玖胜”) 持股 83% 经营状态和将来成长

张雪松系光学行 前景,并经各方协商一
方面富有经验的 致订价。代嘉玲、张雪
5 张雪 本茂光学 张雪松父亲张林 人士,承认刊行 1.45 松、刘兴红作为宇瞳合
松 持股 51% 人的经营理念和 伙的部门有限合股人,
成长前景 邹海均为智仕合股的
有限合股人,入股价钱
刘兴 刘兴红直接持股 入股时刘兴红系 公允

6 红 2%、间接持股 刊行人员工 1.45

宇泰润 12.69%,邹海均

7 邹海 间接持股 7.93% 入股时邹海均系 1.45

均 刊行人员工

张道 入股时张道雄系 刊行人的倡议人股东
8 雄 宇星线材 张道雄持股 40% 刊行人员工 1.00 之一,按每股 1 元价钱
设立公司,价钱公允

年夜华股分系祥禾 祥禾投资系外部 与涌创投资、惠华投资
祥禾 投资的有限合股 PE 股东,承认发 同时增资,以 2016 年
9 投资 年夜华股分 人,出资份额 行人的经营理念 10.37 经审计扣非后净利润
0.999% 和成长前景 12 倍市盈率为订价依
据,价钱公允

注:2014 年 12 月,伍伟、张伟华、张道雄将其直接持有的刊行人股分以 1.45 元/股的
价钱让渡予张品光,同时,该三人作为宇瞳合股的有限合股人,经由过程宇瞳合股向刊行人增资的体例,间接持有刊行人的股分。

2、供给商、客户入股的布景及公道性

经查阅上述直接或间接股东的根基环境核对表并经本所律师对其进行一一访谈、刊行人确认,供给商、客户入股的布景及公道性以下:

(1)刘兴红、邹海均、伍伟、代嘉玲为刊行人的前员工。该等人员在刊行人任职时代,刊行报酬了充分资金和鼓动勉励员工配合创业,吸引了该等人员入股宇瞳合股或智仕合股。后期该等人员因本身成长计划,从刊行人去职后自立创业,设立相干公司,慢慢成为刊行人的外协厂商或供给商。

(2)康闯、张伟华、张雪松为光学行业或相干行业富有经验的人士,承认刊行人的经营理念和成长前景,经各方商讨,赞成该等人员认购部门宇瞳合股或智仕合股的合股份额。

(3)张道雄为刊行人的开创股东及前员工,与金永红、张浩均为光学行业内助士,了解多年并配合设立宇瞳有限,2014 年 12 月张道雄从宇瞳有限去职,2017年 9 月张道雄作为倡议人设立宇星线材并持有该公司 40%的股权,该公司于 2018年起向刊行人采购光学产物。

(4)祥禾投资的有限合股人之一年夜华股分系刊行人的客户,年夜华股分仅持有祥禾投资 0.999%的股权,且不介入祥禾投资的平常运行和投资决议计划,祥禾投资增资成为刊行人的股东首要是承认刊行人的经营理念和成长前景。

综上,本所律师认为,上述供给商、客户相干的股东直接或间接入股刊行人具有公道的贸易布景,价钱公允。

(二)申报材料表露,康闯、刘兴红、邹海均、张道雄、伍伟、代嘉玲、张伟华、张雪松或其近亲属持股或节制公司与刊行人或相干方的来往均正当、公允,不存在替刊行人代垫金钱、分管本钱支出及费用、好处输送或其他特别放置等景象,请具体申明上述事项的核对根据。

经查阅刊行人供给的,康闯、刘兴红、邹海均、张道雄、伍伟、代嘉玲、张伟华、张雪松或其近亲属持股或节制的公司与刊行人或相干方买卖的产物的比价或询价资料,并按照本所律师与上述天然人的访谈环境及刊行人的书面确认,上述供给商、客户与刊行人或相干方的来往均具有公道的贸易逻辑,买卖正当、公允,不存在替刊行人代垫金钱、分管本钱支出及费用、好处输送或其他特别放置。
6、反馈定见第 6 项:请申明刊行人与其股东之间的事迹对赌实现环境。
经查阅刊行人与祥禾投资、涌创投资、惠华投资、深创投、红土投资、壮盛投资、王斌达、邓泽林签定的包括事迹对赌商定的增资和谈及相干弥补和谈,刊行人陈述期内的审计陈述,刊行人的事迹对赌实现环境以下:

许诺对象 事迹许诺内容 对赌实现环境

2017 年度许诺净利润(扣除非常常性损益的归属于母 2017 年度原扣非后净利润为
祥禾投资、涌创

公司所有者的净利润,下同)较 2016 年度净利润增加 7,413.84 万元,比力 2016 年增
投资、惠华投资

应不低于 15% 长 22.86%,知足事迹许诺要求

刊行人 2017 年与 2018 年的净利润之和不低于 1.8 亿

深创投、红土投

元(事迹抵偿要求2017年和2018年合计净利润不低于 未到事迹对赌要求的时候

许诺净利润的 90%)

刊行人 2017 年度净利润不低于 8,000 万元,2018 年

壮盛投资、王斌

度净利润不低于10,000万元(事迹抵偿要求2017年和 未到事迹对赌要求的时候

达、邓泽林

2018 年合计净利润不低于许诺净利润的 90%)

注:上述对赌商定已终止,详见《弥补法令定见(一)》第二项之“(六)”之“2”。

7、反馈定见第 7 项:请弥补申明穿透后的刊行人股东是不是跨越 200 人。
经查阅刊行人天然人股东的身份证实文件、机构股东的工商挂号档案资料,并登岸基金业协会官网查询机构股东的私募基金存案或私募基金办理人挂号环境,穿透计较后,刊行人的股东人数以下:

序 股东/合 穿透计较后的
股东名称/姓名 股东类型

号 伙人人数 股东人数

张品光、姜先海、张伟、谭家勇、高

候钟、何敏超、张浩、王宝光、陆伟、

1 天然人 17 17

周洁、谷晶晶、金永红、郭秀兰、陈

天富、蒋秀、邓泽林、王斌达

2 宇瞳合股 持股平台 49 49

3 智仕合股 持股平台 47 47

4 智瞳合股 员工持股平台 22 21

5 祥禾投资 私募基金(存案号:S29452) 35 1

6 涌创投资 私募基金(存案号:SD8957) 38 1

7 惠华投资 私募基金(存案号:SD3274) 9 1

8 深创投 私募基金(存案号:SD2401) 13 1

9 红土投资 私募基金(存案号:SD4867) 6 1

10 壮盛投资 私募基金(存案号:SX7003) 20 1

合计 140

注:智瞳合股的通俗合股人与直接天然人股东金永红系统一人。

如上表所述,剔除反复计较后,穿透后刊行人股东的总人数为 140 人,未跨越 200 人。

8、反馈定见第 8 项:请弥补申明广东宇瞳的汗青沿革、主营营业、首要财政数据,与刊行人的关系,与刊行人之间是不是存在营业或资金来往、两边是不是存在堆叠的供给商、客户。

经查阅广东宇瞳的工商挂号档案资料、刊出文件、验资陈述、财政报表,刊行人陈述期内的审计陈述,上饶宇瞳的工商挂号档案资料,并经本所律师对广东
宇瞳的首要股东进行访谈、登岸国度企业信誉信息公示系统查询,广东宇瞳的环境以下:

(一)广东宇瞳的汗青沿革

1、2013 年 12 月,广东宇瞳成立

广东宇瞳成立于 2013 年 12 月 24 日,成立时持有东莞市工商局颁布的《企
业法人营业执照》(注册号:441900001807469),名称为“广东宇瞳光学有限公司”,法定代表人张品光,居处在东莞市长安镇乌沙环东路 306 号长通誉凯工业区 D 栋,注册本钱 2,000 万元,公司类型为有限责任公司,经营规模为“一般经营项目:研发、加工、出产、发卖:光学镜片、光学镜头、光学仪器;货色进出口、手艺进出口(法令、行政律例划定制止的项目外;法令、行政律例划定限制的项目须获得许可后方可经营)。许可经营项目:无。(一般经营项目可以自立经营;许可经营项目凭核准文件、证件经营)”,营业刻日至持久。

广东宇瞳成立时的股权布局以下:

序号 股东姓名/名称 出资金额(万元) 持股比例

1 张品光 1,108.28 55.41%

2 张伟 171.88 8.59%

3 谭家勇 105.92 5.30%

4 张浩 92.31 4.62%

5 何敏超 89.00 4.45%

6 谷晶晶 58.93 2.95%

7 金永红 31.17 1.56%

8 陈天富 7.69 0.38%

9 宇瞳合股 334.82 16.74%

合计 2,000.00 100.00%

2、2014 年 4 月,股东让渡股权

2014 年 4 月 8 日,按照张品光等人别离签定的一系列《股东让渡出资和谈》
并经广东宇瞳股东会审议赞成,张品光将其持有广东宇瞳 8.65%的股权(对应173.08 万元认缴出资额)让渡予姜先海、4.71%的股权(对应 94.15 万元认缴出资
额)让渡予王宝光、6.50%的股权(对应 130.00 万元认缴出资额)让渡予高候钟、3.42%的股权(对应 68.31 万元认缴出资额)让渡予周洁、2.67%的股权(对应 53.35万元认缴出资额)让渡予陆伟、1.30%的股权(对应 26.00 万元认缴出资额)让渡予蒋秀、2.31%的股权(对应 46.15 万元认缴出资额)让渡予郭秀兰、1.12%的股权(对应 22.31 万元认缴出资额)让渡予陈天富、2.36%的股权(对应 47.27 万元认缴出资额)让渡予智仕合股,何敏超将其持有广东宇瞳 1.91%的股权(对应 38.25 万元认缴出资额)让渡予智仕合股。

2014 年 5 月 8 日,东莞市工商局向广东宇瞳换发了《营业执照》,核准上
述股东让渡股权事宜。

本次股东让渡股权完成后,广东宇瞳的股权布局以下:

序号 股东姓名/名称 出资金额(万元) 持股比例

1 张品光 447.66 22.38%

2 宇瞳合股 334.82 16.74%

3 姜先海 173.08 8.65%

4 张伟 171.88 8.59%

5 高侯钟 130.00 6.50%

6 谭家勇 105.92 5.30%

7 王宝光 94.15 4.71%

8 张浩 92.31 4.62%

9 智仕合股 85.52 4.28%

10 周洁 68.31 3.42%

11 谷晶晶 58.93 2.95%

12 陆伟 53.35 2.67%

13 何敏超 50.75 2.54%

14 郭秀兰 46.15 2.31%

15 金永红 31.17 1.56%

16 陈天富 30.00 1.50%

17 蒋秀 26.00 1.30%

合计 2,000.00 100.00%

3、2015 年 9 月,广东宇瞳刊出

2015 年 5 月 20 日,广东宇瞳股东会审经过议定定刊出广东宇瞳,并成立清理组
进行清理。

2015 年 6 月 12 日,广东宇瞳在《南边都会报》登载《清理通知布告》。

2015 年 8 月 28 日,东莞市国度税务局长安税务分局向广东宇瞳出具《税务
事项通知书》(长安国税税通[2015]25434 号),核准广东宇瞳国税税务刊出挂号。
2015 年 9 月 22 日,东莞市处所税务局长安税务分局向广东宇瞳出具《税务
事项通知书》(长安税通[2015]14518 号),核准广东宇瞳地税税务刊出挂号。
2015 年 9 月 28 日,东莞市工商局向广东宇瞳出具《核准刊出挂号通知书》
(粤莞核注通内字[2015]第 1500526855 号),核准广东宇瞳工商刊出挂号。

(二)广东宇瞳的首要财政数据

单元:万元

2018 年 6 月末/2018 2017 年底 2016 年底 2015 年底

项目

年 1-6 月 /2017 年度 /2016 年度 /2015 年度

总资产 – – – 1,968.61

净资产 – – – 1,968.61

营业收入 – – – 0.00

净利润 – – – -13.29

注:2015 年 9 月广东宇瞳完成刊出手续,相干财政数据截至 2015 年 7 月。

(三)广东宇瞳与刊行人的关系

广东宇瞳的首要股东与刊行人的现实节制人部门重合,刊行人现实节制人张品光、金永红、何敏超曾别离担负广东宇瞳的履行董事、总司理及监事。因广东宇瞳已于 2015 年 9 月刊出,其属于刊行人汗青上的联系关系方。

(四)广东宇瞳与刊行人的营业或资金来往

经查阅刊行人和上饶宇瞳陈述期内的审计陈述、广东宇瞳 2015 年 7 月的财
务报表,广东宇瞳与刊行人的固定资产生意合同、金钱付出凭证及装备发票,上饶宇瞳工商挂号档案资料,并按照广东宇瞳首要股东简直认,陈述期内,刊行人与广东宇瞳的买卖和资金来往均为偶发性联系关系买卖,具体以下:

1、资金来往

单元:万元

2018 年 1-6 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度

联系关系方 买卖内容

借入 偿还 借入 偿还 借入 偿还 借入 偿还

广东宇瞳 资金来往 – – – – – – – 1,606.40

2、刊行人向广东宇瞳采办固定资产

单元:万元

2018 年 1-6 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度

联系关系

联系关系 占同类 占同类
买卖 占同类买卖 占同类买卖

方 金额 金额 金额 买卖金 金额 买卖金
内容 金额比例 金额比例

额比例 额比例

采办

广东

固定 – – – – – – 289.67 6.56%
宇瞳

资产

3、刊行人向广东宇瞳采办上饶宇瞳股权

联系关系方 联系关系买卖内容 买卖时候 买卖价钱(元) 作价根据

采办其持有的上饶宇瞳 100% 广东宇瞳现实未出资,受让
广东宇瞳 2015 年 5 月 0.00

股权 方承当出资义务

(五)广东宇瞳与刊行人在供给商和客户方面的重合环境

经查阅广东宇瞳2015年7月的财政报表并按照广东宇瞳原首要股东简直认,广东宇瞳自设立以来未展开出产经营,与刊行人不存在重合的供给商或客户。
9、反馈定见第 9 项:请弥补申明上饶宇瞳自设立以来的汗青沿革环境。
经查阅上饶宇瞳的工商挂号档案资料,设立及历次增资的验资陈述、评估陈述及出资凭证,上饶宇瞳出具的声明函,并经本所律师登岸国度企业信誉信息公示系统查询,上饶宇瞳的汗青沿革环境以下:

(一)2014 年 7 月,上饶宇瞳成立

2014 年 7 月 8 日,上饶宇瞳获准挂号成立,成立时持有上饶市工商局核发
的《营业执照》(注册号:361100110004505),名称为“上饶市宇瞳光学有限公司”,法定代表人张品光,居处在江西省上饶市信州区经济开辟区向阳财产园向阳年夜道,注册本钱 1,000.00 万元,实收本钱 0 元,类型为有限责任公司(非天然
人投资或控股的法人独资),经营刻日为 2014 年 7 月 8 日至 2034 年 7 月 7 日,
经营规模为“光学镜片、光学镜头、光学仪器研发、加工、出产、发卖(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可展开经营勾当)”。上饶宇瞳成立时,其股东为广东宇瞳,持股比例为 100%。

(二)2015 年 5 月,股东让渡股权

2015 年 5 月 7 日,广东宇瞳与宇瞳有限签定《股权让渡和谈书》,商定广
东宇瞳将其所持上饶宇瞳 100%股权让渡予宇瞳有限,让渡价钱为 0 元。

同日,广东宇瞳作出关于让渡上饶宇瞳 100%股权的股东决议,并响应修订上饶宇瞳章程。

2015 年 5 月 8 日,上饶市工商局向上饶宇瞳换发《营业执照》,核准了上
述变动事宜。

此次股权让渡后,上饶宇瞳的股东变动为宇瞳有限,持股比例为 100%。

(三)2015 年 8 月,注册本钱增添至 3,490.00 万元

2015 年 8 月 18 日,宇瞳有限作出关于赞成上饶宇瞳增资至 3,490.00 万元
的股东决议,新增注册本钱 2,490.00 万元由江西创鑫认缴。

2015 年 8 月 25 日,宇瞳有限、江西创鑫与上饶宇瞳签定《上饶市宇瞳光学
有限公司增资和谈书》,商定江西创鑫以其具有的地盘利用权、房产、出产装备、经营办理装备等资产评估作价 2,490.00 万元向上饶宇瞳增资。按照广东联信资
产评估地盘房地产估价有限公司于 2015 年 8 月 18 日出具的《上饶市宇瞳光学有
限公司拟打点增资扩股事宜所触及江西省创鑫光电有限公司衡宇建筑物、装备及地盘利用权等专项资产评估陈述》(联信评报字[2015]第 Z0344 号)及装备发票,
截至评估基准日 2015 年 7 月 31 日,江西创鑫用以出资的什物资产账面价值为
2,056.70 万元,评估值(含税)为 2,507.40 万元。

2015 年 8 月 27 日,上饶市市场和质量监视办理局向上饶宇瞳换发《营业执
照》,核准了上述变动事宜。

本次变动后,上饶宇瞳的股权布局以下所示:

序号 股东名称 出资额(万元) 出资体例 持股比例

1 江西创鑫 2,490.0000 地盘利用权、什物 71.35%

2 宇瞳有限 1,000.0000 货泉 28.65%

合计 3,490.0000 – 100.00%

按照正中珠江于 2016 年 2 月 25 日出具的《验资陈述》(广会验字
[2016]G14038740069 号)及银行缴款凭证,截至 2016 年 1 月 29 日,上饶宇瞳已
收到宇瞳有限以货泉缴纳出资 1,000.00 万元,江西创鑫以什物及地盘利用权出资 2,490.00 万元。

(四)2015 年 9 月,股东让渡股权

2015 年 9 月 9 日,江西创鑫与宇瞳有限签定股权让渡和谈,商定江西创鑫
将其所持上饶宇瞳 38.3467%的股权(对应出资额 1,338.30 万元)作价 1,338.30万元让渡予宇瞳有限。

同日,上饶宇瞳股东会审议经由过程有关上述股东让渡股权的抉择,并修订上饶宇瞳章程。

2015 年 9 月 15 日,上饶市市场和质量监视办理局核准了上述变动事宜。
此次变动后,上饶宇瞳的股权布局以下所示:

序号 股东名称 出资额(万元) 出资体例 持股比例

1 宇瞳有限 2,338.3000 货泉 67.00%

2 江西创鑫 1,151.7000 地盘利用权、什物 33.00%

合计 3,490.0000 – 100.00%

(五)2016 年 4 月,股东让渡股权

2016 年 3 月 15 日,江西创鑫与宇瞳光学签定股权让渡和谈,商定江西创鑫
将其所持上饶宇瞳 33%股权(对应出资额 1,151.70 万元)作价 1,250 万元让渡予
宇瞳光学。

同日,上饶宇瞳股东会审议经由过程关于上述股东让渡股权的抉择,并响应点窜上饶宇瞳的章程。

2016 年 4 月 1 日,上饶市市场和质量监视办理局向上饶宇瞳换发《营业执
照》,核准了上述变动事宜。

此次变动后,上饶宇瞳的股东变动为宇瞳光学,持股比例为 100%。

10、反馈定见第 10 项:请弥补申明江西创鑫的汗青沿革环境、主营营业、首要财政数据,江西创鑫的刊出进程及其正当合规性。

经查阅江西创鑫的工商挂号档案资料、刊出文件、设立及历次增资的验资陈述及出资凭证、江西创鑫 2015 年度财政报表,并经本所律师对江西创鑫的首要股东进行访谈、登岸国度企业信誉信息公示系统查询,江西创鑫的环境以下:
(一)江西创鑫的根基环境

单元名称 江西省创鑫光电有限公司

成立时候 2003 年 2 月 28 日

注册本钱 1,000.00 万元

法定代表人 姜先海

注册地 江西省上饶市信州区向阳财产园向阳年夜道 13 号

LED 电子产物发卖。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可展开经营活
经营规模

动)

主营营业 光学镜片的出产、加工和发卖

挂号状况 已刊出

(二)江西创鑫的汗青沿革和刊出进程

1、2003 年 2 月,江西创鑫成立

江西创鑫成立于 2003 年 2 月 28 日,成立时持有上饶市工商局核发的《企业
法人营业执照》(注册号:3623002001523),名称为“江西省创鑫光电有限公司”,法定代表人姜先海,居处在上饶市信州区铁路新村 2 号油库巷 10 号,注册本钱50 万元,企业类型为有限责任公司,经营规模为“光学、电子产物开辟、出产、
发卖(以上项目国度有专项划定凭许可证或天资证经营)”,营业刻日至 2013 年2 月 27 日。

经查阅江西永华和信管帐师事务所有限公司 2003 年 2 月 27 日出具的《验资
陈述》(永华验字[2003]第 071 号)及银行缴款凭证,截至 2003 年 2 月 27 日,江
西创鑫已收到全部股东货泉出资 160,000.00 元,什物(机械装备)出资
340,098.23 元,此中,实收本钱 500,000.00 元,本钱公积 98.23 元。经查阅江
西永华和信管帐师事务所有限公司 2003 年 2 月 26 日出具的《资产评估陈述》(永
华评字[2003]第 24 号)“摘要”部门,上述拟投资于江西创鑫的机械装备在 2003
年 2 月 25 日的评估价值总额为 340,098.23 元。

江西创鑫成立时的股权布局以下:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 出资比例

1 姜先海 25.50 51.00%

2 张晓俊 24.50 49.00%

合计 50.00 100.00%

2、2005 年 7 月,股东让渡股权

2005 年 6 月 15 日,张晓俊与张伟签定《股权让渡和谈书》,张晓俊将其持
有江西创鑫 49%的股权(对应出资额 24.50 万元)以 24.50 万元的价钱让渡予张
伟。

同日,江西创鑫股东会审议赞成上述事项。

2005 年 7 月 15 日,上饶市工商局向江西创鑫换发《企业法人营业执照》,
核准了上述变动事宜。

本次股东让渡股权后,江西创鑫的股权布局以下:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 出资比例

1 姜先海 25.50 51.00%

2 张伟 24.50 49.00%

合计 50.00 100.00%

3、2011 年 4 月,注册本钱增添至 1,000 万元

2011 年 4 月 8 日,江西创鑫股东会审经过议定定增添注册本钱至 1,000 万元,
新增注册本钱 484.50 万元由姜先海以什物出资,新增注册本钱 465.50 万元由张伟以什物出资。

经查阅上饶华信结合管帐师事务所 2011 年 4 月 8 日出具的《验资陈述》(赣
饶华信验字[2011]第 130 号),截至 2011 年 4 月 8 日,江西创鑫已收到全部股东
什物出资总计 950 万元。经查阅上饶市众恒资产评估事务所 2011 年 4 月 8 日出
具的《资产评估陈述书》(饶众恒评字[2011]第 11 号)“摘要”部门,上述拟投
资于江西创鑫的机械装备在 2011 年 4 月 7 日的评估价值总额为 9,573,402.00
元。

2011 年 4 月 20 日,上饶市工商局向江西创鑫换发《企业法人营业执照》(注
册号:361100210004354),核准了上述增资事宜。

本次增资完成后,江西创鑫的股权布局以下:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 出资比例

1 姜先海 510.00 51.00%

2 张伟 490.00 49.00%

合计 1,000.00 100.00%

4、2017 年 11 月,江西创鑫刊出

2017 年 2 月 28 日,上饶市信州区国度税务局向江西创鑫出具《税务事项通
知书》(信州国税税通[2017]2569 号),核准江西创鑫国税税务刊出挂号。

2017 年 3 月 13 日,上饶市信州区处所税务局向江西创鑫出具《税务事项通
知书》(饶信地税税通[2017]873 号),核准江西创鑫地税税务刊出挂号。

2017 年 9 月 19 日,江西创鑫在《江西日报》颁发《刊出通知布告》。

2017 年 11 月 7 日,江西创鑫股东会抉择刊出江西创鑫,确认已于 2017 年 9
月 19 日成立清理组,并一致经由过程由清理组出具清理陈述。

2017 年 11 月 8 日,上饶市市场和质量监视办理局对江西创鑫的清理构成员
予以存案。

2017 年 11 月 16 日,上饶市市场和质量监视办理局向江西创鑫出具《刊出
证实》,核准江西创鑫于 2017 年 11 月 9 日打点了工商刊出挂号。

(三)江西创鑫刊出进程的正当合规性

江西创鑫的刊出进程详见本弥补法令定见第十项之“(二)江西创鑫的汗青沿革和刊出进程”之“4、2017 年 11 月,江西创鑫刊出”。

另外,经本所律师登岸江西创鑫主管当局部分的官方网站查询,江西创鑫的刊出进程不存在重年夜背法背规景象。

综上,本所律师认为,江西创鑫的刊出已实行法定法式,合适《公司法》、《中华人平易近共和国公司挂号办理条例》等法令律例的相干划定。

(四)江西创鑫的首要财政数据

单元:万元

2018 年 6 月末/2018 2017 年底 2016 年底 2015 年底

项目

年 1-6 月 /2017 年度 /2016 年度 /2015 年度

总资产 – – – 1,868.40

净资产 – – – 993.17

营业收入 – – – 3,075.99

净利润 – – – 93.03

注:2015 年 8 月,江西创鑫将全数什物资产增资投入至上饶宇瞳,并遏制经营,相干
财政数据截至 2015 年 12 月。

11、反馈定见第 11 项:请弥补申明刊行人三个持股平台的合股人中,去职员工的经历和对外投资环境、去职时候和去职去向、刊行人与该等员工之间是不是签订了竞业制止和谈、是不是背反了相干和谈及其去职后股分措置环境、其去职后是不是与刊行人存在营业、资金来往。请弥补申明刊行人三个持股平台中非员工天然人股东的经历和对外投资环境,经由过程持股平台入股的缘由及公道性,其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往。

本所律师查阅了刊行人及上饶宇瞳的员工名册、陈述期内的银行流水、刊行
人与相干合股人持股公司的营业买卖合同及陈述期内的买卖环境申明等,宇瞳合股、智仕合股、智瞳合股的合股人中刊行人去职员工的去职证实、身份证及股东查询拜访问卷,三个持股平台非员工合股人的身份证、股东查询拜访问卷,并对该等去职员工合股人、非员工合股人进行了访谈。经核对,刊行人宇瞳合股、智仕合股、智瞳合股的去职员工合股人、非员工合股人的相干环境以下:

(一)宇瞳合股

1、去职员工合股人的经历和对外投资环境、去职时候、去职去向、刊行人与该等员工之间是不是签订了竞业制止和谈、是不是背反了相干和谈及其去职后股分措置环境

截至本弥补法令定见出具之日,宇瞳合股的去职员工合股人有邹文镔、伍伟、刘兴红、张道雄、代嘉玲、陈广川、刘长兵等 7 人,核对环境以下:

对外投资

序 去职员 去职时 是不是签订竞 去职后股分
员工经历 (持有宇瞳合股 去职去向

号 工 间 业制止和谈 措置环境
份额除外)

邹文镔师长教师,1973 年 11 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,硕士研究生学历。

担负舜宇光

1997 年 7 月至 2004 年 6 月,历任东莞泰联光学有限公司工程师、研发司理;2004

学(中山)有

1 邹文镔 年 6 月至 2007 年 6 月,任宁波博识数码科技有限公司副总司理;2007 年 8 月至 2013 无 2016.12 否 仍持有
限公司总经

年 12 月,任中山结合光电科技有限公司研发部司理;2014 年 1 月至 2016 年 12 月,

理助理

任刊行人副总司理;2017 年 1 月至今,任舜宇光学(中山)有限公司总司理助理。

伍伟师长教师,1980 年 5 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。1999 年 3

伍伟持股明锐光

月至 2007 年 11 月,任东莞市信泰联光学有限公司组长;2007 年 11 月至 2008 年 9 担负明锐光

学 90%,伍伟配头

2 伍伟 月,任深圳市奇骏光电有限公司营业司理;2008 年 9 月至 2011 年 11 月,任深圳天 2014.6 学履行董事 否 仍持有
臧利持股重庆乾

瞳营业司理;2011 年 11 月至 2014 年 6 月,任宇瞳有限营业司理;2014 年 6 月至今, 兼总司理

岷 60%

任明锐光学履行董事兼总司理。

刘兴红师长教师,1973 年 12 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。1993 持股金俱熙投资

年 7 月至 1997 年 2 月,任重庆第二轴承厂宣扬干事;1997 年 2 月至 2003 年 2 月, 有限公司

担负宇泰润

3 刘兴红 任东莞信泰光学有限公司组长;2003 年 3 月至 2011 年 4 月,任缅甸亚洲光学国际 12.95%,直接持 2015.12 否 仍持有
董事

有限公司课长;2011 年 2 月至 2013 年 2 月,任深圳天瞳副司理;2013 年 2 月至 2015 股宇泰润 2%,持

年 12 月,任宇瞳有限营业司理;2015 年 12 月至今,任宇泰润董事;2016 年 3 月至 股 Uniview 公

今,任缅甸 Uniview 公司司理。 司 0.0037%

张道雄师长教师,1969 年 9 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,初中学历。1988

年 10 月至 1994 年 5 月,任福建省富文钢铁厂工人;1994 年 5 月至 1996 年 8 月,

任福建光学仪器厂工人;1996 年 8 月至 2003 年 11 月,任福建光学仪器厂正盛公司

车间主任;2003 年 11 月至 2011 年 9 月,任福建将乐同力光学科技有限公司车间主 持股宇星线材

4 张道雄 2014.12 自由职业 否 仍持有
任;2011 年 9 月至 2012 年 5 月,任宇瞳有限副总司理;2012 年 5 月至 2013 年 1 40%

月,任深圳天瞳市场部主管;2013 年 1 月至 2014 年 12 月,任宇瞳有限市场部主管;

2015 年 1 月至 2017 年 9 月,自由职业;2017 年 10 月至今,任宇星线材履行董事、

司理。

代嘉玲弟弟代敏

代嘉玲密斯,1981 年 8 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,初中学历。1998

持股重庆玖胜

年 1 月至 2007 年 8 月,作为通俗员工就职于信泰光学;2010 年 1 月至 2014 年 5 月, 担负重庆玖

5 代嘉玲 83%,代嘉玲配头 2016.4 否 仍持有
任深圳天瞳仓库主管;2014 年 5 月至 2016 年 4 月,任刊行人仓库主管;2016 年 4 胜监事

周海持股宇旺光

月至 2018 年 8 月,任重庆玖胜监事;2018 年 8 月至今,在家疗养。

电 80%

陈广川师长教师,1982 年 4 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。2000

担负东莞市

年 6 月至 2010 年 12 月,任信泰光学班长;2010 年 12 月至 2011 年 8 月,任深圳天

6 陈广川 无 2017.2 晶辰光学有 否 仍持有
瞳组长;2011 年 8 月至 2017 年 2 月,任刊行人课长;2017 年 3 月至今,任东莞市

限公司课长

晶辰光学有限公司课长。

刘长兵师长教师,1973 年 3 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2011 担负重庆乾

7 刘长兵 无 2017.8 否 仍持有
年 10 月至 2017 年 8 月,任刊行人手艺员;2017 年 9 月至今,任重庆乾岷手艺员。 岷手艺员

注:刊行人设立宇瞳合股并不是以股权鼓励为首要目标,而是经由过程员工持股留住公司人材配合创业和接收行业专业人士资金和资本,其入股价钱系按照刊行人那时的净资产值协商肯定,与同时增资入股的其他股东价钱及前提不异,且宇瞳合股的《合股和谈》及其弥补和谈未对员工去职措置合股企业出资份额作出出格商定。故此,刊行人与宇瞳合股的合股人不存在从刊行人去职措置合股份额的商定。

2、去职员工合股人在去职以后,是不是与刊行人存在营业、资金来往

(1)伍伟去职后与刊行人营业、资金来往环境

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

刊行人向明锐光学(外协厂)采购金额(万元) – 237.76 957.58 237.38

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 – 2.44% 12.27% 3.15%

刊行人向重庆乾岷(外协厂)采购金额(万元) 477.91 1,060.60 – –

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 10.10% 10.89% – –

刊行人向明锐光学(供给商)采购金额(万元) – – 512.43 –

占刊行人昔时原材料采购总额的比重 – – 1.78% –

除上述营业来往外,伍伟去职后,刊行人未与伍伟小我产生资金来往。

(2)刘兴红去职后与刊行人营业、资金来往环境

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

刊行人向宇泰润(供给商)采购金额(万元) 5,680.25 8,460.95 302.66 –

占刊行人昔时原材料采购总额的比重 19.83% 19.19% 1.05% –

除上述营业来往外,刘兴红去职后,刊行人未与刘兴红小我产生资金来往。
(3)张道雄去职后与刊行人营业、资金来往环境

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

刊行人向宇星线材发卖金额(万元) 390.19 – – –

占刊行人营业收入比例 0.91% – – –

除上述营业来往外,张道雄去职后,刊行人未与张道雄小我产生资金来往。
(4)代嘉玲去职后与刊行人营业、资金来往环境

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年

刊行人向重庆玖胜(外协厂)采购金额(万元) 340.00 713.71 426.84

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 7.18% 7.33% 5.47%

刊行人向宇旺光电(外协厂)采购金额(万元) – – 248.77

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 – – 3.19%

除上述营业来往外,代嘉玲去职后,刊行人未与代嘉玲小我产生资金来往。

除上述景象外,其他去职员工去职后与刊行人之间均不存在营业来往或资金来往。

3、宇瞳合股非员工合股人的经历和对外投资环境,经由过程宇瞳合股入股的缘由及公道性,其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

截至本弥补法令定见出具之日,宇瞳合股非员工合股人有张伟华、张雪松、陈波涌、马利霞、周培清等 5 人,其相干环境以下:

(1)张伟华

①经历和对外投资环境

张伟华师长教师,1979 年 9 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。
1999 年 6 月至 2012 年 3 月,任东莞市信泰光学有限公司副线长;2012 年 3 月至
2013 年 9 月,任东莞市智能泰克光学有限公司副课长;2013 年 9 月至 2014 年 7
月,任惠州麦科特光电股分有限公司车间主任;2014 年 7 月至 2017 年 5 月,历
任浩之瑞司理、监事;2016 年 12 月至今,任上饶浩瑞监事。

除持有宇瞳合股的相干合股份额外,张伟华配头饶萍萍投资设立了浩之瑞,在该公司持股 100%;饶萍萍投资设立了上饶浩瑞,在该公司持股 100%;张伟华配头的mm饶艳芳投资设立了长安浩瑞,并持股 100%。

②经由过程宇瞳合股入股的缘由及公道性

张伟华于 2012 年 3 月初次入股宇瞳有限(直接持股)。为简化刊行人直接股
东较多带来的办理上的未便,且张伟华不介入刊行人现实运营办理,其愿意以持股平台体例间接持股刊行人,以削减介入刊行人法式性事务的时候;2014 年 12月,张伟华将其直接持股股权予以让渡,同时宇瞳合股向宇瞳有限增资,张伟华经由过程宇瞳合股(持有宇瞳合股 36.35 万元出资额)间接持有宇瞳有限的股权。2015年 8 月,宇瞳合股对宇瞳有限再次进行增资,宇瞳合股各合股人增添出资,张伟华增资后,持有宇瞳合股 76.62 万元出资额。

③其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

陈述期内,张伟华近亲属节制的浩之瑞、长安浩瑞首要为刊行人供给玻璃镜片研磨工序的外协加工,上饶浩瑞首要为刊行人供给部门隔圈等金属部件和麦拉片、垫片等辅耗材。刊行人已向本所律师出具确认文件申明:陈述期内,刊行
人与浩之瑞的买卖产生在 2015 年和 2016 年,2016 年末,浩之瑞的营业由长安
浩瑞承接,浩之瑞于 2017 年完成刊出。刊行人与浩之瑞关于外协加工费的订价根据是市场化订价,即按照镜片加工的数目、品种、规格和加工工序的难易水平等公允订价,其订价在张伟华入股前后不存在较着差别。另外,刊行人与长安浩瑞、上饶浩瑞初次买卖时候别离为 2016 年、2017 年,皆是在张伟华入股后产生,不存在入股前后订价差别的环境。

按照刊行人的申明,陈述期内,刊行人与浩之瑞、长安浩瑞及上饶浩瑞的买卖具体环境以下:

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

刊行人向浩之瑞(外协厂)采购金额(万元) – – 806.63 540.56

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 – – 10.33% 7.17%

刊行人向长安浩瑞(外协厂)采购金额(万元) – 257.99 49.96 –

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 – 2.65% 0.64% –

刊行人向上饶浩瑞(供给商)采购金额(万元) 60.52 1.98 – –

占刊行人昔时原材料采购总额的比重 0.21% 0.00% – –

除上述营业来往外,入股后,刊行人未与张伟华小我产生资金来往。

(2)张雪松

①经历和对外投资环境

张雪松师长教师,1977 年 2 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。
1997 年 9 月至 1998 年 7 月,作为通俗员工就职于吉林日总工产有限公司;1998
年 9 月至 2003 年 7 月,作为通俗员工就职于日总工产股份有限公司;2003 年 8 月至
2009 年 9 月,作为通俗员工就职于智能泰克股份有限公司;2009 年 10 月至 2015 年
4 月,作为通俗员工就职于诹访光电股份有限公司;2015 年 5 月至今,作为通俗人员就职于本茂光学。

张雪松除持有宇瞳合股的相干合股份额外,其父亲张林投资设立了本茂光
学,在该公司持股 51%。

②经由过程宇瞳合股入股的缘由及公道性

宇瞳有限为充分公司的经营资金以拓展营业引入新股东;张雪松与金永红、张品光等股东均为伴侣,对宇瞳有限初期成长有必然的撑持和指点,看好宇瞳有限的成长,成心增资入股。2014 年 12 月,宇瞳合股向宇瞳有限增资时,张雪松经由过程宇瞳合股(持有宇瞳合股 18.17 万元出资额)初次间接持有宇瞳有限的股权;2015 年 8 月,宇瞳合股对宇瞳有限进行增资,宇瞳合股各合股人增添出资,张雪松增资后,持有宇瞳合股 38.31 万元出资额。张雪松不介入刊行人现实运营办理,其愿意以持股平台体例间接持股刊行人,以削减介入刊行人法式性事务的时候,具有公道性。

③其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

陈述期内,张雪松近亲属节制的本茂光学首要为宇瞳光学供给玻璃镜片研磨工序的外协加工。刊行人已向本所律师出具确认文件申明:刊行人与本茂光学关于外协加工费的订价根据是市场化订价,即按照镜片加工的数目、品种、规格和加工工序的难易水平等公允订价,其订价在张雪松入股前后不存在较着差别。
按照刊行人的申明,陈述期内,刊行人与本茂光学的买卖产生在 2015 年和2016 年,具体买卖环境以下:

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

刊行人向本茂光学(外协厂)采购金额(万元) – – 86.37 125.37

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 – – 1.11% 1.66%

除上述营业来往外,入股后,刊行人未与张雪松小我产生资金来往。

(3)陈波涌

①经历和对外投资环境

陈波涌师长教师,1975 年 4 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。
1994 年 3 月至 2017 年 2 月,历任信泰光学手艺员、线长、组长、主任、副课长、
课长、部分司理;2017 年 3 月至今,任东莞市晶辰光学有限公司副总司理。

截至本弥补法令定见出具之日,除持有宇瞳合股的相干合股份额外,陈波涌不存在其他对外投资环境。

②经由过程宇瞳合股入股的缘由及公道性

2014 年,宇瞳有限为充分公司的经营资金以拓展营业引入新股东,陈波涌与金永红、张品光等股东均为伴侣,对宇瞳有限初期成长有必然的撑持和指点,看好宇瞳有限成长,成心增资入股。2014 年 12 月,宇瞳合股向宇瞳有限增资时,陈波涌经由过程宇瞳合股(持有宇瞳合股 18.17 万元出资额)初次间接持有宇瞳有限的股权;2015 年 8 月,宇瞳合股对宇瞳有限进行增资,宇瞳合股各合股人增添出资,陈波涌增资后,持有宇瞳合股 38.31 万元出资额。同时,陈波涌不介入刊行人现实运营办理,其愿意以持股平台体例间接持股刊行人,以削减介入刊行人法式性事务的时候,具有公道性。

③其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

经核对,陈波涌入股后不存在与刊行人产生营业、资金来往环境。

(4)马利霞

①经历和对外投资环境

马利霞密斯,1979 年 5 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。
1998 年 10 月至 2006 年 2 月,任中国农业银行成都青龙支行柜员;2006 年 3 月
至 2015 年 7 月,任中国农业银行成都站北支行柜员;2015 年 8 月至今,任中国
农业银行成都龙潭支行理财司理。

截至本弥补法令定见出具之日,除持有宇瞳合股的相干合股份额外,马利霞不存在其他对外投资环境。

②经由过程宇瞳合股入股的缘由及公道性

宇瞳有限为充分公司的经营资金以拓展营业引入新股东,马利霞经人介绍成心投资宇瞳有限。2014 年 12 月,宇瞳合股向宇瞳有限增资时,马利霞经由过程宇瞳合股(持有宇瞳合股 9.23 万元出资额)初次间接持有宇瞳有限的股权;2015 年 8月,宇瞳合股对宇瞳有限进行增资,宇瞳合股各合股人增添出资,马利霞增资后,
持有宇瞳合股 19.46 万元出资额。同时,马利霞不介入刊行人现实运营办理,其愿意以持股平台体例间接持股刊行人,以削减介入刊行人法式性事务的时候,具有公道性。

③其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

经核对,马利霞入股后不存在与刊行人产生营业、资金来往环境。

(5)周培清

①经历和对外投资环境

周培清师长教师,1951 年 9 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。
1971 年 8 月至 1974 年 8 月,作为大夫就职于西藏军区卫生队;1977 年 1 月至
2011 年 6 月,作为通俗职工就职于重庆市綦江铁矿;2011 年 6 月至今,退休。
截至本弥补法令定见出具之日,除持有宇瞳合股的相干合股份额外,周培清不存在其他对外投资环境。

②经由过程宇瞳合股入股的缘由及公道性

宇瞳有限为充分公司的经营资金以拓展营业引入新股东,周培清经人介绍成心投资宇瞳有限。2014 年 12 月,宇瞳合股向宇瞳有限增资时,周培清经由过程宇瞳合股(持有宇瞳合股 5.19 万元出资额)初次间接持有宇瞳有限的股权;2015 年 8月,宇瞳合股对宇瞳有限进行增资,宇瞳合股各合股人增添出资,周培清增资后,持有宇瞳合股 10.95 万元出资额。同时,周培清不介入刊行人现实运营办理,其愿意以持股平台体例间接持股刊行人,以削减介入刊行人法式性事务的时候,具有公道性。

③其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

经核对,周培清入股后不存在与刊行人产生营业、资金来往环境。

(二)智仕合股

1、去职员工合股人的经历和对外投资环境、去职时候、去职去向、刊行人与该等员工之间是不是签订了竞业制止和谈、是不是背反了相干和谈及其去职后股
份措置环境

截至本弥补法令定见出具之日,智仕合股的去职员工合股人有黄瑛、邹海均、柳振全、姚明星、吴忠书、袁水长、刘福良等 7 人,其相干环境以下:

去职员 对外投资(持有智仕 是不是签订竞 去职后股分
序号 员工经历 去职时候 去职去向

工 合股份额除外) 业制止和谈 措置环境

黄瑛密斯,1981 年 2 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。1998

年 9 月至 2000 年 4 月,任福建福清东阁华侨农场幼儿园代课教员;2000 年 4

月至 2006 年 4 月,在日本留学务工;2011 年 8 月至 2015 年 11 月,任宇瞳有

1 黄瑛 无 2015.11 在家疗养 否 仍持有
限财政部分员工;2015 年 12 月至 2017 年 9 月,在家疗养;2017 年 10 月至

2018 年 6 月,任东莞华港国际商业有限公司信誉办理员;2018 年 7 月至今,

在家赐顾帮衬家庭。

邹海均师长教师,1985 年 9 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。

持股金俱熙投资有限 担负缅甸

2007 年 12 月至 2011 年 8 月,任深圳天瞳组长;2011 年 9 月至 2012 年 12 月,

公司 8.09%,持股 Uniview 公司

2 邹海均 任宇瞳有限副课长;2013 年 1 月至 2015 年 8 月,任江西创鑫课长;2015 年 9 2015.12 否 仍持有
Uniview 公司 镜片一厂厂

月至 2015 年 12 月,任宇瞳有限课长;2015 年 12 月至今,任缅甸 Uniview 公

0.0037% 长

司镜片一厂厂长。

柳振全师长教师,1979 年 8 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,硕士学历。

担负河南翊

2011 年 7 月至 2013 年 3 月,任中山结合光电科技股分有限公司光学设计工程

轩光电科技

师;2013 年 7 月至 2013 年 12 月,任姑苏舜新仪器有限公司光学设计工程师;

3 柳振全 无 2017.07 有限公司光 否 仍持有
2013 年 12 月至 2015 年 5 月,任福光数码科技股分有限公司光学设计工程师;

学设计工程

2015 年 6 月至 2017 年 7 月,任刊行人光学设计高级工程师;2017 年 8 月至

今,任河南翊轩光电科技有限公司光学设计工程师。

姚明星师长教师,1987 年 1 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,初中学历。 担负东莞市

2009 年 10 月至 2012 年 12 月,任深圳天瞳组长;2013 年 1 月至 2015 年 8 月, 鼎晟光学科

4 姚明星 无 2016.06 否 仍持有
任江西创鑫副课长;2015 年 9 月至 2016 年 6 月,任上饶宇瞳副课长;2016 技有限公司

年 7 月至今,任东莞市鼎晟光学科技有限公司课长。 课长

让渡 1.6218
吴忠书师长教师,1978 年 12 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,初中学历。 万元出资
5 吴忠书 2006 年 2 月至 2015 年 5 月,任江西创鑫总务;2015 年 5 月至 2015 年 8 月, 无 2015.08 在家疗养 否 额,仍持有
任上饶宇瞳课长;2015 年 9 月至今,在家疗养。 3.1138 万元
出资额

袁水长师长教师,1973 年 6 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。

2004 年 2 月至 2006 年 1 月,任深圳市红光阳电镀厂电工;2008 年 6 月至 2011 担负东莞市

年 7 月,任深圳天瞳电工;2011 年 8 月至 2013 年 1 月,任宇瞳有限电工班长; 鼎晟光学科

6 袁水长 无 2016.07 否 仍持有
2013 年 2 月至 2015 年 8 月,任江西创鑫装备主管;2015 年 9 月至 2016 年 7 技有限公司

月,任上饶宇瞳装备主管;2016 年 7 月至今,任东莞市鼎晟光学科技有限公 装备主管

司装备主管。

刘福良师长教师,1988 年 3 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。

2005 年 9 月至 2007 年 11 月,任信泰光学班长;2007 年 11 月至 2009 年 8 月, 担负东莞市

7 刘福良 任深圳天瞳班长;2009 年 8 月至 2012 年 9 月,任信泰光学班长;2012 年 9 无 2017.06 晶辰光学有 否 仍持有
月至 2017 年 6 月,历任刊行人组长、副课长;2017 年 7 月至今,任东莞市晶 限公司课长

辰光学有限公司课长。

注:刊行人设立智仕合股并不是以股权鼓励为首要目标,而是经由过程员工持股留住公司人材配合创业和接收行业专业人士资金和资本。其入股价钱系按照刊行人那时的净资产值协商肯定,与同时增资入股的其他股东价钱及前提不异,且智仕合股的《合股和谈》及其弥补和谈未对员工去职措置合股企业出资份额作出出格商定。故此,刊行人与智仕合股的合股人不存在从刊行人去职措置合股份额的商定。吴忠书系因小我资金需求转出了其持有的部门合股份额。

2、去职员工合股人在去职以后,是不是与刊行人存在营业、资金来往

邹海均对外投资参股的金俱熙投资有限公司持有宇泰润 98.00%的股权,邹海均去职后,宇泰润与刊行人的营业、资金来往环境以下:

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

刊行人向宇泰润(供给商)采购金额(万元) 5,680.25 8,460.95 302.66 –

占刊行人昔时原材料采购总额的比重 19.83% 19.19% 1.05% –

除上述营业来往外,邹海均去职后,刊行人未与邹海均小我产生资金来往。
除上述景象外,其他去职员工去职后与刊行人之间均不存在营业来往或资金来往。

3、智仕合股非员工合股人的经历和对外投资环境,经由过程智仕合股入股的缘由及公道性,其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

截至本弥补法令定见出具之日,宇瞳合股非员工合股报酬康闯,其相干环境以下:

(1)康闯的经历和对外投资环境

康闯师长教师,1981 年 1 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。
2000 年至 2012 年,任信泰光学员工;2013 年 8 月至今,沐威光电履行董事兼经
理,2014 年 6 月至今,任明锐光学监事。

除持有智仕合股的相干合股份额外,康闯投资设立了沐威光电,在该公司持股 89%;与伍伟配合投资设立了明锐光学,康闯在该公司持股 10%。

(2)经由过程智仕合股入股的缘由及公道性

康闯为光学行业内助士,认同宇瞳有限的成长并成心投资宇瞳有限。2015年 11 月,康闯经由过程受让张品章持有的智仕合股 38.92 万元出资额间接持有宇瞳有限的股权。同时,康闯不介入刊行人现实运营办理,其愿意以持股平台体例间接持股刊行人,以削减介入刊行人法式性事务的时候,具有公道性。

(3)其入股前后与刊行人之间的营业来往订价是不是存在较着差别,入股后是不是与刊行人存在营业、资金来往

按照刊行人的申明,康闯于 2015 年 11 月入股刊行人,其投资的沐威光电于
2017 年起头首要为刊行人供给塑胶镜片的镀膜外协加工,不存在入股前后订价差别的环境。按照刊行人供给的关于刊行人与沐威光电买卖产物的比价或询价资料并经刊行人确认,陈述期内,刊行人对沐威光电的加工价钱与好处不相干企业的加工价钱不存在重年夜差别。

康闯入股后,沐威光电与刊行人营业、资金来往环境以下:

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

刊行人向沐威光电(外协厂)采购金额(万元) – 139.38 – –

占刊行人昔时外协加工费总额的比重 – 1.43% – –

康闯投资的明锐光学的现实节制报酬伍伟,明锐光学与刊行人的营业来往环境详见本弥补法令定见第十一项之“(一)”之“2”之“(2)伍伟去职后与刊行人营业、资金来往环境”。

除上述营业来往外,入股后,刊行人未与康闯小我产生资金来往。

(三)智瞳合股

经核对,截至本弥补法令定见出具之日,智瞳合股不存在去职员工及非员工合股人。

12、反馈定见第 12 项:请弥补申明刊行人三个持股平台历次合股份额让渡的布景、缘由及公道性,新增合股人的经历及其入股订价的公允性

本所律师查阅了宇瞳合股、智仕合股及智瞳合股的工商挂号档案资料及全部合股人出具的股东核对表,宇瞳合股、智仕合股历次合股份额让渡后新增合股人的查询拜访问卷,并对刊行人投融资负责人及相干合股人进行了访谈。

经核对,截至本弥补法令定见出具之日,智瞳合股自设立以来还没有进行过合股份额让渡,宇瞳合股、智仕合股的合股份额让渡及新增合股人的相干环境以下:

(一)宇瞳合股

1、历次合股份额让渡的布景、缘由及公道性,订价公允性

序 让渡后新增
时候 合股份额让渡根基环境 让渡布景、缘由及公道性 让渡订价公允性

号 合股人

(1)刘官禄、何玲别离将其 (1)让渡方刘官禄系刊行人员工,因小我资金需求转出了其持有的合股份

本次让渡价钱为 1 元/出资额。

3.08 万元、9.23 万元出资额 额;(2)让渡方何玲、朱焕盛系刊行人外部股东,因小我资金需求转出了

2014 年 4 月,宇瞳合股设立不久,且尚

让渡予邹文镔; 其持有的合股份额;(3)受让方邹文镔时任刊行人副总司理,看好公司发

1 2014.04 未完成对刊行人的增资,采取平价让渡 邹文镔
(2)朱焕盛将其 3.69 万元、 展,成心投资入股,受让了上述合股份额;(4)受让方林炎明系刊行人实

体例以解决部门合股人退出需求问题,

14.77 万元出资额别离让渡 际节制人之一,且作为宇瞳合股履行事务合股人,为解决部门合股人退

让渡价钱公允。

予邹文镔、林炎明 出需求受让了部门合股份额。

(1)让渡方宋光?系刊行人外部股东,因小我资金需求转出了其持有的合 本次让渡价钱为 1 元/出资额。

宋光?、赵着名别离将其 伙份额;(2)让渡方赵着名原为刊行人员工,因去职不肯继续持有刊行人 2014 年 12 月,刊行人净资产额不高, 本次让渡未
2 2014.12 3.69 万元、2.54 万元出资额 股分转出了其持有的合股份额;(3)受让方林炎明系刊行人现实节制人之 且让渡方让渡金额不年夜,采取平价让渡 有新增合股
让渡予林炎明 一,且作为宇瞳合股履行事务合股人,为解决部门合股人要求退出问题 体例以解决部门合股人退出需求问题, 人。

受让了上述合股份额。 让渡价钱公允。

(1)让渡方陈丽原为刊行人员工,因去职不肯再持有刊行人股分转出了其 本次让渡价钱为 1 元/出资额。

本次让渡未
陈丽将其 0.74 万元出资额 持有的合股份额;(2)受让方林炎明系刊行人现实节制人之一,且作为宇 2015 年 3 月,刊行人净资产额不高,转

3 2015.03 有新增合股
让渡给林炎明 瞳合股履行事务合股人,为解决部门合股人退出需求受让了上述合股份 让金额不年夜,采取平价让渡体例以解决

人。

额。 部门合股人退出需求问题,让渡价钱公

允。

本次各合股人的增资价钱为 3.39 元/出

为知足扩年夜出产范围的资金需求,并吸引更多主干人员介入刊行人的发 资额,折算为直接持有刊行人股分的价

展,刊行人于 2015 年 7 月到 8 月间经由过程宇瞳合股和智仕合股两个持股平 格为 2.42 元/股,该价钱系以 2015 年 5

宇瞳合股增资至 910.0111

4 2015.08 台对刊行人进行增资。宇瞳合股新增添了刊行人员工刘官禄、畅玮玮、 月 31 日刊行人每股净资产 1.927 元为 –

万元。

徐嫦娥、周瑞平、李秋莲和吴峰 6 位有限合股人,并由宇瞳合股全部合 根本,参考刊行人经营状态和将来成长

伙人配合增添出资额以完成对刊行人的增资。 前景,由各方协商肯定的价钱,增资价

格公允。

本次让渡价钱为 3.39 元/出资额,折算

(1)让渡方畅玮玮原为刊行人员工,因去职不肯再持有刊行人股分转出了 为直接持有刊行人股分的价钱为 2.42

本次让渡未
畅玮玮将其 3.2432 万元出 其持有的合股份额;(2)受让方林炎明系刊行人现实节制人之一,且作为 元/股,因本次让渡时候距离畅玮玮入

5 2015.10 有新增合股
资额让渡给林炎明 宇瞳合股履行事务合股人,为解决部门合股人要求退出问题受让了该部 股时候不长,按畅玮玮入股时原价让渡

人。
分合股份额。 以解决部门合股人退出需求问题,让渡

价钱公允。

本次让渡价钱为 5.61 元/出资额,折算

(1)受让方李文勇、饶华军、谭礼刚均为刊行人中层办理人员,且系宇瞳

林炎明将其 0.446 万元、 为直接持有刊行人股分的价钱为 3.52

合股原有限合股人之一,延续看好公司成长,成心增添投资金额。 本次让渡未
0.446 万元、0.446 万元出资 元/股,该价钱系以 2016 年 11 月 30 日

6 2017.01 (2)让渡方林炎明系刊行人现实节制人之一,且作为宇瞳合股履行事务合 有新增合股
额别离让渡给李文勇、饶华 刊行人每股净资产 3.27 元为根本,参

伙人,为吸引及鼓励上述员工在公司更好的成长,转出了部门合股份额 人。
军、谭礼刚 考刊行人经营状态和将来成长前景,由

予上述员工。

各方协商肯定的价钱,让渡价钱公允。

2、新增合股人的经历

姓名 工作经历

邹文镔师长教师,1973 年 11 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,硕士研究生学历。1997 年 7 月至 2004 年 6 月,历任东莞泰联光学有限公司工程师、研发司理;2004
邹文镔 年 6 月至 2007 年 6 月,任宁波博识数码科技有限公司副总司理;2007 年 8 月至 2013 年 12 月,任中山结合光电科技有限公司研发部司理;2014 年 1 月至 2016 年 12 月,
任刊行人副总司理;2017 年 1 月至今,任舜宇光学(中山)有限公司总司理助理。

(二)智仕合股

1、历次合股份额让渡的布景、缘由及公道性,订价公允性

序 让渡后新增合
时候 合股份额让渡根基环境 让渡布景、缘由及公道性 让渡订价公允性

号 伙人

(1)李明军将其 3.0769 万 (1)让渡方李明军、邓廷君原系刊行人员工,因去职不肯继续持有发 本次让渡价钱为 1 元/出资额。

元、8.4616 万元出资额别离 行人股分转出了其持有的合股份额;(2)受让方管秋生系刊行人财政 2015 年 1 月,刊行人净资产额不高,转

1 2015.01 让渡给管秋生、张品章; 总监,看好公司成长,成心投资入股,受让了上述部门合股份额; 让金额不年夜,采取平价让渡体例以解决 管秋生

(2)邓廷君将其 2.7692 万元 (3)受让方张品章系刊行人现实节制人之一,且作为智仕合股履行事 部门合股人退出需求问题,让渡价钱公

出资额让渡给张品章。 务合股人,为解决部门合股人退出需求受让了上述部门合股份额。 允。

黄波、许年夜俊、许火花、张 (1)让渡方黄波、许年夜俊、许火花原系刊行人员工,因去职不肯继续 本次让渡价钱为 1 元/出资额。

品章别离将其 1.1077 万元、 持有刊行人股分转出了其持有的合股份额;(2)受让方黄瑛系刊行人 2015 年 3 月,刊行人净资产额不高,转

2 2015.03 黄瑛

0.7385 万元、0.7385 万元、 员工,看好公司成长,成心以持有智仕合股的合股份额的体例间接 让金额不年夜,采取平价让渡体例以解决

5.1076 万元出资额让渡给黄 持有刊行人股分;(3)刊行人现实节制人之一张品章及上述去职员工 部门合股人退出需求问题,让渡价钱公

瑛 向黄瑛让渡了合股份额。 允。

本次让渡价钱为 1 元/出资额。

(1)让渡方欧廷贵原系刊行人员工,因去职不肯再持有刊行人股分转

2015 年 6 月,刊行人净资产额不高,转

欧廷贵将其 0.7385 万元出 出了其持有的合股份额;(2)受让方张品章系刊行人现实节制人之 本次让渡未有
3 2015.06 让金额不年夜,采取平价让渡体例以解决

资额让渡给张品章 一,且作为宇瞳合股履行事务合股人,为解决部门合股人退出需求 新增合股人。
部门合股人退出需求问题,让渡价钱公

受让了上述合股份额。

允。

本次各合股人的增资价钱为 3.39 元/出

为知足扩年夜出产范围的资金需求,并吸引更多主干人员介入刊行人 资额,折算为直接持有刊行人股分的价

的成长,刊行人于 2015 年 7 月到 8 月间经由过程宇瞳合股和智仕合股两 格为 2.42 元/股,该价钱系以 2015 年 5

智 仕 合 伙 出 资 额 增 加 至

4 2015.07 个持股平台对刊行人进行增资。智仕合股新增添了刊行人员工蔡汉 月 31 日刊行人每股净资产 1.927 元为 –

303.3380 万元。

光、杨春华、张国辉、徐富玉和刘华 5 位有限合股人,并由智仕合 根本,参考刊行人经营状态和将来成长

伙全部合股人配合增添出资额以完成对刊行人的增资。 前景,由各方协商肯定的价钱,增资价

格公允。

本次让渡价钱为 3.39 元/出资额,折算

(1)让渡方吴忠书原系刊行人员工,因小我资金需求转出了其持有的

为直接持有刊行人股分的价钱为 2.42

吴忠书将其 1.6218 万元出 部门合股份额;(2)受让方张品章系刊行人现实节制人之一,且作为 本次让渡未有
5 2015.09 元/股,该价钱系以 2015 年 7 月全部合

资额让渡给张品章 智仕合股履行事务合股人,为解决部门合股人退出需求受让了上述 新增合股人。
伙人增资价钱为根本,由各方协商确

合股份额。

定,让渡价钱公允。

张品章将其 38.9227 万元出 受让方康闯为光学行业内相干人士,认同公司成长并成心投资公司, 本次让渡价钱为 3.39 元/出资额,折算

6 2015.11 康闯

资额让渡给康闯 经与公司现实节制人协商,康闯以 132 万元受让张品章持有的智仕 为直接持有刊行人股分的价钱为 2.42

合股 38.92 万元出资额。 元/股,以 2015 年 8 月宇瞳合股、智仕

合股对宇瞳有限增资价钱(2.42 元/股)

为根本协商肯定,让渡价钱公允。

本次让渡价钱为 3.39 元/出资额,折算

张品章别离将其 4.8653 万 受让方张余武、柳振全系刊行人员工,看好公司成长,成心经由过程受 为直接持有刊行人股分的价钱为 2.42

7 2016.01 元、3.2436 万元出资额让渡 让智仕合股的合股份额体例间接持有刊行人股分,刊行人现实节制 元/股,以 2015 年 8 月宇瞳合股、智仕 张余武、柳振全
给张余武、柳振全 人之一张品章向张余武、柳振让渡了部门合股份额。 合股对宇瞳有限增资价钱(2.42 元/股)

为根本协商肯定,让渡价钱公允。

陈本涛、季峰、
李泽平易近、何剑
炜、聂凡、陈龙、
本次让渡价钱为 5.61 元/出资额,折算

段建兰、蒙炳
为直接持有刊行人股分的价钱约为

本次让渡的受让方均为刊行人员工。2017 年头,公司为鼓励及留住 政、刘福良、陈
张品章将其总计 32.1116 万 4.00 元/股,该价钱系以 2015 年 12 月

人材介入公司配合成长,充实调动公司主干团队的积极性,提拔了 海波、唐金英、
8 2017.04 元出资额别离让渡给陈本涛 31 日刊行人每股净资产 3.36 元为根本

成心投资入股公司的员工,经由过程受让刊行人现实节制张品章的合股 欧阳妙、罗彩
等 23 名刊行人员工 参考刊行人经营状态和将来成长前景,

份额体例间接持有刊行人股分。 霞、张剑锋、杨
由各方协商肯定的价钱,让渡价钱公

幺、刘伟、余惠、
允。

马艳、周泳希、
詹玲、刘海华、
欧顺阳、关帅

2、新增合股人的经历

姓名 工作经历

管秋生师长教师,1973 年 9 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。1995 年 7 月至 2001 年 3 月,历任广州市黄埔东粤铝厂管帐员、财政主管;2001 年 3
1 管秋生 月至 2012 年 8 月,历任广州晶华光电仪器有限公司主办管帐、财政副司理、财政司理;2012 年 9 月至 2013 年 9 月,任广东华强嘉捷实业有限公司财政总监;2013
年 11 月至 2014 年 7 月,任广州泽力医药科技有限公司财政司理。2014 年 8 月至今,任刊行人财政负责人(财政总监)。

黄瑛密斯,1981 年 2 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。1998 年 9 月至 2000 年 4 月,任福建福清东阁华侨农场幼儿园代课教员;2000 年 4 月至
2 黄瑛 2006 年 4 月,在日本留学务工;2011 年 8 月至 2015 年 11 月,任宇瞳有限财政部分员工;2015 年 12 月至 2017 年 9 月,在家疗养;2017 年 10 月至 2018 年 6 月,
任东莞华港国际商业有限公司信誉办理员;2018 年 7 月至今,在家赐顾帮衬家庭。

康闯师长教师,1981 年 1 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。2000 年至 2012 年,任信泰光学员工;2013 年 8 月至今,沐威光电履行董事兼司理,2014
3 康闯

年 6 月至今,任明锐光学监事。

张余武师长教师,1985 年 1 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。2007 年 4 月至 2015 年 11 月,任海南云兴康盛汽车商业有限公司主办管帐; 2015
4 张余武

年 11 月至今,历任刊行人财政副司理、审计负责人。

柳振全师长教师,1979 年 8 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,硕士学历。2011 年 7 月至 2013 年 3 月,任中山结合光电科技有限公司光学设计工程师;2013
5 柳振全 年 7 月至 2013 年 12 月,任姑苏舜新仪器有限公司光学设计工程师;2013 年 12 月至 2015 年 5 月,任福建福光数码科技有限公司光学设计工程师;2015 年 6 月
至 2017 年 7 月,任刊行人光学设计高级工程师;2017 年 8 月至今,任河南翊轩光电科技有限公司光学设计工程师。

陈本涛师长教师,1979 年 11 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。2001 年 6 月至 2007 年 9 月,任信泰光学工程师;2007 年 9 月至 2010 年 4 月,任舜
6 陈本涛 宇光学科技(团体)有限公司课长;2010 年 4 月至 2015 年 1 月,任深圳市东亚光学有限责任公司厂长;2015 年 3 月至 2016 年 3 月,任凤凰光学安防(上海)有限
公司部长;2016 年 4 月至今,任刊行人研发手艺中间总工。

季峰师长教师,1975 年 5 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。1999 年 7 月至 2011 年 11 月,任奥林巴斯(深圳)工业有限公司品保部司理;2011 年 11
7 季峰

月至 2015 年 12 月,任深圳华商永续参谋公司咨询总监;2016 年 2 月至今,历任刊行人品保部司理、人力资本部司理、采购部司理、采购部总监。

李泽平易近师长教师,1987 年 9 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。2011 年 2 月至 2012 年 3 月,任中山结合光电科技有限公司工程师;2012 年 11 月至
8 李泽平易近

2014 年 8 月,任厦门立鼎光电手艺有限公司工程师;2014 年 9 月至今,任刊行人研发手艺中间高级工程师。

9 何剑炜 何剑炜师长教师,1988 年 4 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。2012 年 5 月至今,历任刊行人研发手艺中间高级工程师、光学设计部副司理。

聂凡师长教师,1987 年 8 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。2006 年 12 月至 2010 年 9 月,任信泰光学功课员;2010 年 10 月至 2013 年 3 月,任深
10 聂凡

圳天瞳工程师;2013 年 3 月至 2017 年 8 月,任刊行人副课长;2017 年 8 月至今,任上饶宇瞳镜片一厂副课长。

陈龙师长教师,1988 年 12 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2007 年 7 月至 2012 年 10 月,任信泰光学班长;2013 年 7 月至今,任刊行人研发手艺
11 陈龙

中间高级工程师。

段建兰师长教师,1987 年 10 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。2010 年 4 月至 2014 年 7 月,任信泰光学副主任;2014 年 7 月至今,任刊行人组立
12 段建兰

事业部高级工程师。

蒙炳政师长教师,1974 年 12 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2004 年 5 月至 2007 年 9 月,任宝安区沙井天葳塑胶模具厂组长;2007 年 11 月至
13 蒙炳政

2013 年 2 月,任深圳天瞳组长;2013 年 3 月至今,任刊行人办理部副课长。

刘福良师长教师,1988 年 3 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。2005 年 9 月至 2007 年 11 月,任信泰光学班长;2007 年 11 月至 2009 年 8 月,任深
14 刘福良 圳天瞳班长;2009 年 8 月至 2012 年 9 月,任信泰光学班长;2012 年 9 月至 2017 年 6 月,历任刊行人组长、副课长;2017 年 7 月至今,任东莞市晶辰光学有限
公司课长。

陈海波师长教师,1981 年 8 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。2004 年 3 月至 2010 年 9 月,任信泰光学组长;2010 年 9 月至 2011 年 9 月,任深圳
15 陈海波

天瞳组长;2011 年 9 月至 2017 年 8 月,任刊行人副课长;2017 年 8 月至今,任上饶宇瞳镜片一厂副课长。

唐金英密斯,1986 年 5 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2002 年 7 月至 2007 年 9 月,任信泰光学手艺员;2007 年 9 月至 2008 年 9 月,任广
16 唐金英

州晶和光电科技有限公司手艺部组长;2008 年 9 月至 2011 年 5 月,任深圳市华科光电有限公司组立部主管;2012 年 4 月至 2014 年 1 月,任深圳科美纳光电有

限公司组立部主管;2014 年 2 月至今,任刊行人组立事业部副课长。

欧阳妙师长教师,1989 年 11 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2008 年 9 月至 2011 年 11 月,任信泰光学代班;2012 年 9 月至今,任刊行人塑胶事
17 欧阳妙

业部副课长。

罗彩霞密斯,1985 年 11 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,中专学历。2003 年 4 月至 2007 年 12 月,任信泰光学品质办理;2008 年 1 月至 2013 年 2 月,
18 罗彩霞

在家疗养;2013 年 3 月至今,任刊行人品保部副课长。

张剑锋师长教师,1971 年 10 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,初中学历。1997 年 7 月至 2012 年 9 月,历任信泰光学通俗员工、线长、组长;2013 年 6 月至
19 张剑锋

2017 年 8 月,任刊行人副课长;2017 年 8 月至今,任上饶宇瞳镜片一厂副课长。

杨幺密斯,1983 年 10 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2000 年 7 月至 2007 年 8 月,任信泰光学线长;2012 年 2 月至 2017 年 8 月,任刊行人
20 杨幺

副课长;2017 年 9 月至今,任上饶宇瞳组立一厂高级工程师。

刘伟师长教师,1983 年 12 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2010 年 7 月至 2011 年 10 月,任东莞市新旭光学有限公司出产班长;2011 年 10 月至
21 刘伟

2018 年 2 月,任刊行人出产主管;2018 年 3 月至今,历任上饶宇瞳组立一厂高级工程师、课长。

余惠密斯,1989 年 9 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。2011 年 7 月至 2011 年 10 月,任中国银行东莞分行综合柜员;2012 年 1 月至 2013 年
22 余惠

11 月,任东莞市诺鑫投资咨询有限公司行政助理。2013 年 12 月至今,任刊行人法务;2015 年 12 月至今,任刊行人职工代表监事。

马艳密斯,1986 年 1 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。2007 年 11 月至 2009 年 6 月,任北京华天世顺科技有限公司管帐;2009 年 9 月至 2011
23 马艳

年 9 月,任福建福光天瞳光学有限公司管帐;2012 年 2 月至今,任刊行人市场运营中间营业助理。

24 周泳希 周泳希密斯,1986 年 4 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,本科学历。2012 年 8 月至今,任刊行人市场运营中间营业专员。

詹玲密斯,1989 年 5 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,高中学历。2006 年 8 月至 2008 年 8 月,任深圳市永万丰实业有限公司营业助理;2008 年 9 月至
25 詹玲 2010 年 8 月,任深圳市冠恒电子有限公司出纳;2010 年 9 月至 2012 年 7 月,任深圳市利庆实业有限公司营业助理;2012 年 9 月至今,任刊行人市场运营中间业
务专员。

26 刘海华 刘海华师长教师,1981 年 8 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。2002 年 4 月至 2016 年 4 月,历任奥林巴斯(深圳)工业有限公司出产办理、工程师;

2016 年 4 月至今,任刊行人塑胶事业部课长。

欧顺阳师长教师,1981 年 12 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。2010 年 1 月至 2012 年 10 月,任东莞新旭光学有限公司工程师;2012 年 11 月至 2014
27 欧顺阳 年 10 月,任广东旭业光电科技股分有限公司高级工程师;2014 年 11 月至 2016 年 5 月,任辽宁中蓝电子科技有限公司高级工程师;2016 年 6 月至今,任刊行人
塑胶事业部高级工程师。

28 关帅 关帅师长教师,1990 年 3 月诞生,中国国籍,无境外永远居留权,年夜专学历。2013 年 3 月至今,任刊行人市场运营中间营业专员。

十3、反馈定见第 13 项:请弥补申明刊行人持股 5%以上股东祥禾投资和涌创投资
所投资的企业环境、是不是与刊行人从事不异或近似营业。

经查阅涌创投资和祥禾投资供给的股东查询拜访问卷和对外投资环境表,并经本所律师登岸天眼查(https://www.tianyancha.com/)、企查查(http://www.qichacha.com/)等互联网企业信息搜刮引擎东西查询涌创投资和祥禾投资的对外投资企业环境,截至本弥补法令定见出具之日,除刊行人外,涌创投资和祥禾投资所投资的其它企业环境以下:

投资人名称 所投资企业名称 主营营业

上海涌迅投资合股企业(有限合股) 股权投资

上海网商电子商务有限公司 汽车发卖电子商务办事、渠道推行

杭州和泽医药科技有限公司 立异药物和仿造药研发、出产与发卖

浙江东方基因生物成品股分有限公司 POCT 诊断产物的研发、出产和发卖

汽车前后杠、侧杠、行李架、电动踏板等后装外饰件的
广东东箭汽车科技股分有限公司

涌创投资 出产与发卖

上海永冠众诚新材料科技(团体)股分 各类胶带(布基胶带、美纹纸胶带、PVC 胶带等)的研发、
有限公司 出产和发卖

显示面板所需的主动化装备、检测装备的研发、出产与
深圳商巨智能装备股分有限公司

发卖

浙江兴宇汽车零部件有限公司 汽车用橡塑密封条及金属辊压件的研发、测试及出产制造

连云港涌诚股权投资合股企业(有限合

股权投资

伙)

上海涌控投资合股企业(有限合股) 股权投资

华安鑫创控股(北京)股分有限公司 汽车中控集成的研发、设计与发卖

以电动汽车为主的动力电池(PACK)和电源办理系统(BMS)
江苏索尔新能源科技股分有限公司

的研发、出产和发卖

祥禾投资

上海纳恩汽车手艺有限公司 汽车电子产物的研发、出产和发卖

南京我乐家居股分有限公司 定制橱柜产物的设计、出产及发卖

四川坚毅科技团体有限公司 小型农用机械的出产与发卖

浙江东方基因生物成品股分有限公司 POCT 诊断产物的研发、出产和发卖

汽车前后杠、侧杠、行李架、电动踏板等后装外饰件的
广东东箭汽车科技股分有限公司

出产和发卖

上海永冠众诚新材料科技(团体)股分 各类胶带(布基胶带、美纹纸胶带、PVC 胶带等)的研发、
有限公司 出产和发卖

策动机焦点零部件缸体、缸盖及曲轴的研发、出产及销
重庆秦安电机股分有限公司

深圳市维业装潢团体股分有限公司 建筑、幕墙的设计、装修装潢和电机装备安装等

深装总扶植团体股分有限公司 室内装潢和建筑装潢工程的设计、施工

双聚散器变速器(DCT)、液力缓速器、策动机排放节制装
南京泉峰汽车紧密手艺股分有限公司

置及零部件的研发、出产与发卖

江苏国茂减速机股分有限公司 传动装备、减速机、电器机械及器材的出产与发卖

智能舞台、建筑声学工程、公共装潢、座椅看台,公司拥
浙江年夜丰实业股分有限公司

有设计研发、制造与发卖

无锡新洁能股分有限公司 年夜功率半导体器件与功率集成器件设计、出产和发卖

超细纤维系列面料、服装及家纺成品的研发、出产及销
江苏聚杰微纤科技团体股分有限公司

如上表所述,截至本弥补法令定见出具之日,涌创投资和祥禾投资投资的其他企业未从事与刊行人不异或近似的营业。

十4、反馈定见第 14 项:申报材料显示,刊行人现实节制人及其关系紧密亲密的家庭成员、其他天然人股东节制的部门企业有触及光学镜头、光学元器件、光学电子产物等相干行业,部门曾的联系关系方及其近亲属存在节制或持股与刊行人不异或近似营业的公司,陈述期内刊行人存在较多联系关系企业刊出或让渡的景象。请弥补申明:(1)申明相干企业与刊行人的联系关系关系及其现实节制情面况;(2)申明相干企业陈述期内是不是与刊行人存在堆叠的发卖渠道、客户和供给商,与刊行人客户、供给商及股东是不是存在买卖及资金来往,是不是存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,是不是存在好处输送。

(一)相干企业与刊行人的具体联系关系关系及现实节制情面况

本所律师已在《弥补法令定见(一)》表露了刊行人联系关系企业中经营规模触及光学镜头、光学元器件、光学电子产物等相干行业、与刊行人经营不异或近似营业的公司和已刊出或让渡的联系关系企业环境。

经查阅刊行人相干联系关系企业的营业执照、公司章程、工商机读信息或工商挂号档案
资料,并登岸国度企业信誉信息公示系统查询,相干联系关系企业与刊行人的具体联系关系关系及现实节制情面况以下:

联系关系企业名称 与刊行人的联系关系关系 现实节制情面况

扬华光电 刊行人现实节制人及董事姜先海配头的弟弟赵光华节制的公司。 赵光华

星山电子 刊行人现实节制人及董事张伟节制的公司。 张伟

刊行人原持股5%以上股东高候钟持股50%、配头黄秀娟持股50%,并

威视通科技 由高候钟担负履行董事兼总司理的公司。 高候钟、黄秀娟
高候钟持有刊行人股权比例于 2017 年 6 月被稀释至 5%以下。

福光股分 刊行人现实节制人及董事谷晶晶的妹夫肖维军担负副总司理的公司。 何文波

刊行人原董事王宝光持股 20%并担负履行董事的公司。

福光瑞丰 无现实节制人
王宝光于 2017 年 8 月辞去刊行人董事职位。

北京安鼎智能科技有 刊行人原董事王宝光持股 55%并担负履行董事兼司理的公司。

王宝光

限公司

丹阳市丹辉光学仪器 刊行人原董事王宝光女婿的父亲马云法创办的小我独资企业。

马云法

刊行人原董事王宝光持股 60%并任履行董事兼司理的公司。

申广达科技(已让渡) 计翔

王宝光已于 2018 年 4 月将该公司股权转出其实不再担负其任何职务。

刊行人现实节制人及董事姜先海、张伟别离持股 51%、49%,并别离

江西创鑫(已刊出) 姜先海

担负履行董事、监事的公司,该公司于 2017 年 11 月完成刊出。

刊行人原持股 5%以上股东高候钟曾持股 40%并担负履行董事、总经

深圳宇瞳(已刊出) 高候钟

理的公司。该公司已于 2017 年 9 月刊出。

(二)相干企业陈述期内是不是与刊行人存在堆叠的发卖渠道、客户和供给商,与刊行人客户、供给商及股东是不是存在买卖及资金来往,是不是存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,是不是存在好处输送

本所律师查阅了部门联系关系企业供给的相干银行流水、确认函及首要客户和供给商名单,并获得了刊行人首要客户、供给商向本所律师出具的声明函及刊行人出具简直认文件,对未能供给银行流水、确认函的联系关系企业,本所律师经由过程访谈其负责人及刊行人高级办理人员对相干事项予以进一步确认。

经核对,陈述期内,上述相干企业的首要客户和供给商以下:

序号 联系关系方名称 首要客户 首要供给商

上海先贵电子有限公司、上海索想实业有限

刊行人、福州诚安光电手艺有限公司、深圳
公司、上海狄卫电子科技有限公司、姑苏新

1 扬华光电 市福鑫达远创科技有限公司、福州开辟区三
超昶安防科技有限公司、浙江工年夜盈码科技

胜光学仪器有限公司

成长有限公司

中国石油化工股分有限天津分公司、中沙石 天津盛世嘉华科技有限公司、天津科力源科
化(天津)有限公司、天津力神电池股分有限 技有限公司、江苏帝一团体有限公司、天津
2 星山电子

公司、天津渤化永利化工股分有限公司、天 市安吉电子有限公司、天津市金泰志达科技
津钢铁团体有限公司 成长有限公司

深圳市每天佑安防科技有限公司、北京安警 上饶市高宇光学有限公司、上饶市金源光电
壹线科技有限公司、广州永曜电子产物有限 科技有限公司、福州诚安光电手艺有限公
3 威视通科技

公司、深圳谐美电子有限公司、深圳市视通 司、福州福赛特光学仪器有限公司、南阳高
达监控有限公司 新区华鑫光学仪器有限公司

年夜华股分、海康威视、Jabil Circuit Poland

Sp.zo.o. 、 Flextronics International

成都光亮、湖北新华光信息材料有限公司、
4 福光股分 Europe B.V.、艾尼克斯电子(姑苏)有限公

小原光学、豪雅光电、信泰光学

司、SVI Pub licCo.,Ltd、深圳市同为数码

科技股分有限公司和涉军客户

福建诚安数码科技有限公司、上饶市振铖光
青岛视美安科技有限公司、北京英泰智科技

电科技有限公司、福州开辟区鸿发光电子技
股分有限公司、北京博维仕科技股分有限公

5 福光瑞丰 术有限公司、上饶市繁华光学实业有限公
司、北京世龙众远科贸有限责任公司、石家

司、北京协力永兴科技有限公司、六合伟业、
庄海纳智能装备有限公司

海康威视

北京乐普医疗科技有限责任公司、北京博辉

北京安鼎智能 北京正乾手艺开辟有限公司、泉州市吉康进
6 立异科技成长有限公司、济南视可安科技有

科技有限公司 出口商业有限公司等

限公司等

广州晶和光电科技有限公司、江西宏欣光学

成都光亮、豪雅光电、湖北新华光信息材料
丹阳市丹辉光 科技有限公司、威海陆斯比塔光电子有限公

7 有限公司、丹阳市联兴塑料包装成品厂、上
学仪器厂 司、深圳市皓龙光学有限公司、江苏宇迪光

海沪冈光学有限公司

学股分有限公司

北京腾达高智能科技成长有限公司、昆明百

8 申广达科技 言电子科技有限公司、济南视可安科技有限 日本腾龙等

公司

9 江西创鑫 刊行人 刊行人

10 深圳宇瞳 未展开营业,无客户 未展开营业,无供给商

是以,陈述期内,除福光股分及丹阳市丹辉光学仪器厂、福光瑞丰之外,上述其他联系关系方与刊行人不存在堆叠的发卖渠道、首要客户和供给商。经核对:

1、陈述期内,福光股分与刊行人首要客户年夜华股分、海康威视,与刊行人首要供给商豪雅光电、成都光亮、信泰光学等存在买卖和响应的资金来往。经核对,福光股分系刊行人董事谷晶晶妹夫肖维军担负副总司理的公司,刊行人与福光股分不存在营业来往和资金来往。刊行人已向本所律师出具确认文件,确认福光股分和刊行人均系光学镜头行业内的知名企业,海康威视、年夜华股分作为下流安防监控行业的龙头企业,豪雅光电、成都光亮、信泰光学作为光学镜头上游首要供给商,福光股分和刊行人均系各自自力开辟并成长为各自的首要客户和供给商,而且是自力买卖、市场订价,不存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,不存在好处输送的景象。

2、丹阳市丹辉光学仪器厂系王宝光女婿父亲控股并担负总司理的企业,该企业与刊行人首要供给商成都光亮、豪雅光电等存在买卖和响应的资金来往。丹阳市丹辉光学仪器厂已向本所律师出具确认文件,确认其首要向上述供给商采购用于出产玻璃镜片毛坯的原材料,加工后对外发卖的产物是玻璃镜片毛坯。刊行人已向本所律师出具确认文件,确认陈述期内,刊行人向成都光亮光电、威海豪雅光电等供给商采购的产物为玻璃镜片毛坯,刊行人和丹阳市丹辉光学仪器厂向不异供给商采购的产物分歧,买卖价钱不具有可比性。

按照丹阳市丹辉光学仪器厂及刊行人各自出具简直认文件,丹阳市丹辉光学仪器厂首要从事光学玻璃毛坯的出产加工,与刊行人上述少许客户或供给商存在重合,系各自自力营业展开的成果,不存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,不存在好处输送的景象。

3、陈述期内,福光瑞丰的供给商六合伟业、海康威视系刊行人的客户。王宝光已向本所律师出具申明文件,确认福光瑞丰向六合伟业、海康威视采购的是摄像机,且金额细小。按照福光瑞丰及刊行人各自出具简直认文件,福光瑞丰首要从事安防监控产物的发卖,营业量较小,与刊行人上述少许客户或供给商存在重合,系各自自力营业展开的成果,不存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,不存在好处输送的景象。

除上述景象外,其他联系关系方或其负责人别离向本所律师出具确认函或申明文件,其与刊行人首要客户、首要供给商及股东(基于股权关系的出资除外)不存在买卖和资金来往,不存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,不存在好处输送的景象。另外,刊行人首要客户及首要供给商向本所律师声明,除已表露环境外,刊行人首要客户及供给商与刊行人上述联系关系方不存在买卖及资金来往。

据此,本所律师认为,虽然福光股分、丹阳市丹辉光学仪器厂及福光瑞丰陈述期内与刊行人上述相干客户和供给商存在重合,但均系自力买卖、市场订价,不存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,亦不存在好处输送。除上述景象外,其他联系关系方与刊行人首要客户、首要供给商及股东(基于股权关系的出资除外)不存在买卖和资金来往,不存在替刊行人分管本钱支出及费用的环境,不存在好处输送的景象。

十5、反馈定见第 15 项:申报材料显示,陈述期内刊行人存在联系关系企业让渡股权的景象。请弥补核对该等联系关系企业让渡股权的布景缘由及公道性、转股作价公允性,让渡方与受让方之间是不是存在联系关系关系,股权让渡款的付出环境及其资金来历的正当性
本所律师查阅了陈述期内刊行人已让渡联系关系方的工商挂号档案或机读档案资料、股权让渡前的财政报表、公司章程等资料,登岸国度企业信誉信息公示系统查询,并访谈该等已让渡联系关系方原负责人王宝光,获得了王宝光填写的根基环境核对表及刊行人出具简直认文件。

经核对,陈述期内,已让渡的联系关系方环境以下:

序号 联系关系方名称 让渡时候 受让方

上海福光顺达电子科技成长有限公司(以 上海钰烁实业有限公司(现改名为:上海
1 2016 年 8 月

下简称“上海福光顺达”) 金沙江实业团体有限公司)

成都福光盛丰电子有限公司(以下简称“成

2 2015 年 12 月 任燕峰

都福光盛丰”)

杭州鼎安科技有限公司(以下简称“杭州鼎

3 2016 年 5 月 季洪、周伟飞

安”)

4 申广达科技 2018 年 4 月 计翔

(一)上海福光顺达

经核对,2016 年上海福光顺达股权受让方上海钰烁实业有限公司成心收购一家成立时候较长且产权清楚、范围较小的公司。经市场中介介绍,王宝光于 2016 年 8 月将其所持上海福光顺达的股权让渡予该公司。鉴于上海福光顺达被收购时已遏制经营,注册本钱亦未实缴,且该公司系发卖型轻资产公司,后续刊出或存续均需必然本钱,出于上述贸易斟酌,王宝光将该公司的股权无偿让渡给上海钰烁实业有限公司,具有公道性。
经核对,王宝光与上海钰烁实业有限公司不存在联系关系关系,上海钰烁实业有限公司与刊行人及控股股东、现实节制人、董监高、其他焦点人员及本次刊行的中介机构和签字人员也不存在联系关系关系。

(二)成都福光盛丰

经核对,成都福光盛丰股权受让方任燕峰系成都福光盛丰的原股东,与王宝光合作
时候较长。2015 年王宝光出于春秋和小我计划斟酌欲退出该公司,故于 2015 年 12 月
将所持该公司股权让渡给任燕峰。本次让渡产生时,成都福光盛丰净资产很少,故王宝光将该公司的股权无偿让渡给任燕峰,具有公道性。

经核对,王宝光与任燕峰不存在联系关系关系,任燕峰与刊行人及控股股东、现实节制人、董监高、其他焦点人员及本次刊行的中介机构和签字人员也不存在联系关系关系。

(三)杭州鼎安

经核对,杭州鼎安股权受让方季洪、周伟飞系杭州鼎安的开创股东。2016 年王宝光出于春秋和小我计划斟酌欲退出杭州鼎安。鉴于该公司的净资产很少,故王宝光将持有该公司的股权无偿让渡给了季洪和周伟飞,具有公道性。

经核对,王宝光与季洪、周伟飞不存在联系关系关系,季洪、周伟飞与刊行人及控股股东、现实节制人、董监高、其他焦点人员及本次刊行的中介机构和签字人员也均不存在联系关系关系。

(四)申广达科技

经核对,2018 年申广达科技股权受让方计翔成心收购一家公司继续经营。经市场中介介绍,王宝光将所持申广达科技的股权全数让渡予计翔。鉴于该公司那时已遏制经营,注册本钱亦未实缴,且该公司系发卖型轻资产公司,后续刊出或存续均需必然本钱,
出于上述贸易斟酌,王宝光将该公司的股权无偿让渡给了计翔,具有公道性。

经核对,王宝光与计翔不存在联系关系关系,计翔与刊行人及控股股东、现实节制人、董监高、其他焦点人员及本次刊行的中介机构和签字人员也不存在联系关系关系。

十6、反馈定见第 16 项:请弥补申明深圳宇瞳股东与刊行人股东、原股东是不是存在联系关系关系,深圳宇瞳在存续时代的主营营业展开环境及其发卖刊行人产物实现的收入占比环境。

(一)深圳宇瞳股东与刊行人股东、原股东的联系关系关系环境

经查阅刊行人股东、原股东出具的核对表及刊行人出具简直认文件,深圳宇瞳刊出前股东为高候钟、方琦辉及方培炜 3 人,其与刊行人股东、原股东的联系关系关系环境以下:
高候钟系刊行人原持股 5%以上的股东,2017 年 6 月刊行人增资后,高候钟的股分
被降至 5%以下,高候钟系刊行人陈述期内的联系关系方。

经核对,方琦辉、方培炜与刊行人及刊行人的股东、原股东均不存在联系关系关系,亦未在刊行人处持股或任职。

(二)深圳宇瞳在存续时代的主营营业展开环境及其发卖刊行人产物实现的收入占比环境

按照高候钟的申明,深圳宇瞳未展开经营勾当,未发卖刊行人产物。

十7、反馈定见第 17 项:请弥补核对广东宇瞳刊出时的人员去向及其刊出进程的正当合规性。

(一)广东宇瞳刊出进程的正当合规性

广东宇瞳的刊出进程详见本弥补法令定见第八项之“2、广东宇瞳的汗青沿革”之“(3)2015 年 9 月,广东宇瞳刊出”。

经本所律师登岸广东宇瞳地点田主管当局部分官方网站查询,并经广东宇瞳原首要股东确认,广东宇瞳的刊出进程不存在重年夜背法背规的景象。

综上,本所律师认为,广东宇瞳的刊出已实行法定法式,合适《公司法》、《中华人平易近共和国公司挂号办理条例》等法令律例的相干划定。

(二)广东宇瞳刊出后的人员去向

按照广东宇瞳原首要股东简直认,广东宇瞳现实未展开经营,该公司刊出后,相干筹建人员由刊行人承接。

十8、反馈定见第 18 项:请具体申明刊行人与员工张浩配合设立武汉宇瞳的缘由,并弥补申明武汉宇瞳的汗青沿革、主营营业、首要财政数据。

(一)刊行人与员工张浩配合设立武汉宇瞳的缘由

经查阅张浩出具的核对表及刊行人出具简直认文件,并经本所律师对张浩进行访谈,张浩就职于刊行人前,曾多年从事电子产物发卖、安防工程营业(个别经营),较为熟习武汉地域的贸易情况,且有杰出的人脉收集。为更好地阐扬张浩在华中地域的营业积极性,拓展华中市场,2014 年 12 月,刊行人与张浩配合设立了武汉宇瞳。

刊行人与张浩设立武汉宇瞳的目标首要系为开辟华中的发卖市场,并操纵武汉的人材优势,当令展开镜头模组的研发;后刊行人出于计谋成长斟酌,重点结构海康威视、年夜华股分、韩华泰科、长视科技等华东、华北和华南地域的客户。武汉宇瞳的计谋定位不再合适刊行人的成长计划,是以于 2016 年 11 月完成了刊出。

(二)武汉宇瞳的汗青沿革、主营营业、首要财政数据

经查阅武汉宇瞳的工商挂号档案、刊出文件等资料,并经本所律师对张浩进行访谈及登岸国度企业信誉信息公示系统查询,武汉宇瞳的相干环境以下:

1、武汉宇瞳的汗青沿革

(1)2014 年 12 月,武汉宇瞳成立

武汉宇瞳成立于 2014 年 12 月 24 日,成立时持有武汉市黄陂区工商局颁布的《营
业执照》(注册号:420116000092205),名称为“武汉市南边宇瞳光学科技有限公司”,法定代表人张浩,居处在武汉市黄陂区盘龙城经济开辟区刘店村,注册本钱为 3,000万元,公司类型为有限责任公司,经营规模为“研发、出产、加工、发卖:光学镜片、光学镜头、光学镜头模组、光学仪器;货色及手艺进出口(不含国度制止或限制进出口的货色或手艺)。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可展开经营勾当)”。

武汉宇瞳成立时的股权布局以下:

序号 股东姓名/名称 出资金额(万元) 出资比例

1 张浩 1,830.00 61.00%

2 宇瞳有限 1,170.00 39.00%

合计 3,000.00 100.00%

注:按照武汉宇瞳股东的申明,武汉宇瞳设立时出资未实缴。

(2)2016 年 11 月,打点工商刊出

2015 年 12 月 3 日,武汉市黄陂区国度税务局向武汉宇瞳出具《税务事项通知书》
(陂国税通[2015]51028 号),核准武汉宇瞳国税税务刊出挂号。

2016 年 5 月 9 日,武汉市黄陂区处所税务局向武汉宇瞳出具《税务事项通知书》(鄂
地税通[2016]15004 号),核准武汉宇瞳地税税务刊出挂号。

2016 年 11 月 1 日,武汉市黄陂区市场监视办理局向武汉宇瞳出具《准予刊出挂号
通知书》((陂)挂号内销字[2016]第 10125 号),准予武汉宇瞳工商刊出挂号。

2、汗青经营环境和首要财政数据

按照武汉宇瞳原股东的申明,武汉宇瞳未展开经营营业,亦未现实出资,是以无相干财政数据。

十9、反馈定见第 19 项:申报材料显示,2015 年 8 月江西创鑫将其经营性什物资
产增资至上饶宇瞳,请弥补申明本次增资是不是实行了评估法式,用于增资的资产首要用处及利用环境,其是不是为刊行人出产经营所需。

经核对,江西创鑫已就 2015 年 8 月以什物资产向上饶宇瞳增资事项实行资产评估
法式,详见本弥补法令定见第九项“上饶宇瞳自设立以来的汗青沿革环境”。

经核对,江西创鑫向上饶宇瞳出资的房产、地盘和磨边机、铣磨机、芯取机、抛光机、镀膜机、涂墨机等装备,首要是玻璃镜片的出产加工装备,系刊行人出产经营所需,有益于扩年夜刊行人的玻璃镜片加工营业。

综上,本所律师认为,江西创鑫将其经营性什物资产增资至上饶宇瞳已实行评估法式,相干资产系刊行人出产经营所需。

二10、反馈定见第 20 项:申报材料显示,江西创鑫存续时代曾为刊行人供给玻璃镜片拜托加工办事。请弥补申明,江西创鑫刊出后,是不是存在直接对应江西创鑫的后续玻璃镜片拜托加工方继续为刊行人办事,并申明其与江西创鑫及其股东的关系。

经查阅刊行人与江西创鑫订立的买卖和谈、陈述期内的采购明细表并按照刊行人的申明,江西创鑫首要为刊行人供给玻璃镜片研磨工序和玻璃镜片制品的外协加工营业。江西创鑫刊出后,江西创鑫的玻璃镜片加工营业亦全数转入刊行人子公司上饶宇瞳进行,不存在直接对应江西创鑫的后续玻璃镜片拜托加工方。

二11、反馈定见第 21 项:请弥补申明出租方长通实业未获得刊行人所租赁衡宇的衡宇产权证书的具体缘由、出租的正当合规性。请保荐机构和刊行人律师核对并颁发明白定见。

经刊行人书面确认,长通实业系东莞市长安镇人平易近当局直属集体企业广东长安团体公司的部属企业,其出租予刊行人的衡宇未打点衡宇产权证书系地点地长安镇城市化进程的汗青遗留问题。

针对出租方未获得衡宇产权证书的法令瑕疵,东莞市长安镇人平易近当局于 2018 年 2
月出具书面文件,证实上述租赁房产不存在产权争议,在将来五年内不存在改变用处环境,也没有列入当局拆迁计划,刊行人租赁、利用上述房产没有任何障碍。同时,刊行
人已于 2015 年 5 月 20 日与东莞市长安镇人平易近当局招商办公室告竣意向,由后者供给项
目用地的地盘利用权予刊行人,该项目用地位于东莞市长安镇靖海东路旁,占地约 40亩。截至本弥补法令定见出具之日,刊行人正在积极跟踪、推动该宗地盘的流转,期待当局部分实行“招拍挂”法式,刊行人还没有利用该宗地盘。

另外,鉴于陈述期内上述法令瑕疵未对刊行人利用租赁衡宇造成重年夜晦气影响,截至本弥补法令定见出具之日,刊行人未因利用租赁衡宇而产生过出产经营终止、间断或财富遭到重年夜损掉、激发重年夜争议或胶葛的事务。而且,刊行人控股股东、现实节制人已出具许诺,许诺全额承当因拆迁致使刊行人遭到的损掉。

综上所述,本所律师认为,上述衡宇租赁瑕疵不会对刊行人的延续经营建成重年夜晦气影响,亦不会对本次刊行组成障碍。

二12、反馈定见第 22 项:请弥补申明陈述期内刊行人退货金额,出格是 2017
年、2018 年年夜幅增加的缘由、退货对应的首要客户、退货对刊行人出产经营的影响,并弥补表露良品率等关头产物质量指标。

(一)刊行人陈述期内退货金额、年夜幅增加的缘由及其影响

经核对,2015 年、2016 年、2017 年和 2018 年 1 月至 6 月,刊行人退货金额别离
为 15.06 万元、26.59 万元、694.01 万元和 311.77 万元。按照刊行人的申明,陈述期
内,刊行人退货金额占营业收入的比重较小,未对营业收入发生较年夜影响。2017 年及2018 年 1-6 月的退货金额增加首要系部门进级换代产物切换之初机能不不变而至,刊行人在收到客户反馈以后,实时对产物的参数进行了恰当调剂,包管了后续产物的质量和机能。在与客户进行充实沟通并有用解决问题的根本上,上述事项未影响刊行人与客户的合作关系,未对刊行人出产经营建成重年夜晦气影响。

(二)退货对应的首要客户

经查阅刊行人陈述期内退换货的明细清单及刊行人出具简直认文件,陈述期内,刊行人退货对应的首要客户为年夜华股分及其联系关系方、海康威视及其联系关系方、浙江宇视、珠海安联锐视科技股分有限公司及杭州巨峰科技有限公司及其联系关系方等。

(三)刊行人陈述期内的良品率

陈述期内,刊行人的良品率较高,具体环境以下:

项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年

定焦镜头 98.74% 98.93% 99.22% 97.70%

变焦镜头 98.93% 97.43% 99.14% 98.29%

综合良品率 98.76% 98.78% 99.21% 97.83%

二十3、反馈定见第 23 项:请弥补申明刊行人各届次董事、监事的提名人。

经核对,刊行人各届次董事、监事的提名情面况以下:

姓名 职务 届次 任职刻日 提名人

张品光 董事长 第一届董事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

谭家勇 副董事长 第一届董事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

姜先海 董事 第一届董事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

张伟 董事 第一届董事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

林炎明 董事 第一届董事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

谷晶晶 董事 第一届董事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

王宝光 董事(已辞任) 第一届董事会 2015.12.18-2017.07.30 全部倡议人股东

彭文达 自力董事 第一届董事会 2017.08.25-2018.12.17 董事会

麦秀华 自力董事 第一届董事会 2017.08.25-2018.12.17 董事会

李平 自力董事 第一届董事会 2017.08.25-2018.12.17 董事会

康富勇 监事会主席 第一届监事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

朱盛宏 监事 第一届监事会 2015.12.18-2018.12.17 全部倡议人股东

余惠 职工代表监事 第一届监事会 2015.12.18-2018.12.17 职工代表年夜会

二十4、反馈定见第 24 项:请弥补申明海康威视和年夜华股分的具体市场据有率。
按照刊行人供给的数据,全球安防摄像机的首要市场份额散布以下:

2017 年 2016 年 2015 年

客户名称

全球市场份额 排名 全球市场份额 排名 全球市场份额 排名

海康威视 27.0% 1 24.2% 1 23.2% 1

年夜华股分 13.3% 2 11.1% 2 8.2% 3

安讯士

9.1% 3 8.7% 3 8.4% 2
(瑞典制造商)
松下电器

4.1% 4 4.5% 4 4.4% 5
(日本制造商)
韩华泰科

3.5% 5 4.2% 5 4.6% 4
(韩国制造商)

国内安防摄像机的首要市场份额散布以下:

2017 年 2016 年 2015 年

客户名称

国内份额 排名 国内份额 排名 国内份额 排名

海康威视 42.2% 1 40.7% 1 40.8% 1

年夜华股分 19.5% 2 16.1% 2 11.4% 2

浙江宇视科技 5.4% 3 4.8% 3 4.6% 3

六合伟业 1.3% 4 1.3% 4 1.4% 5

姑苏科达 1.3% 5 1.3% 5 1.6% 4

注:安防摄像机包罗摹拟摄像机、高清闭路电视摄像机、收集摄像机、热感摄像机和防爆摄像机

二十5、反馈定见第 25 项:申报材料显示,2015 年至 2018 年 1-6 月,刊行人对
YTOT KOREA 的镜头产物发卖范围占当期向全数商业类客户镜头产物发卖范围的比例别离为 81.57%、76.07%、63.60%和 57.25%。请对照申明其他商业商客户环境。申报材料显示,刊行人同类具体型号的产物在商业商和其他客户之间不存在显著差别,发卖价钱公允。请具体申明价钱的公允性、是不是较着偏离其他客户,商业商客户与刊行人等是不是存在联系关系关系或其他好处关系。

(一)刊行人首要商业商客户环境

按照刊行人的首要商业商客户发卖环境表及其出具简直认文件,陈述期内,刊行人的发卖模式首要为直销,商业类客户的占比力小。陈述期各期前五年夜商业商发卖环境以下:

发卖金额(万 占营业收 是不是当期 客户直接或间接持有
序号 客户名称 发卖产物类型 联系关系关系

元) 入的比例 新增客户 刊行人股分环境

2018 年 1-6 月

1 YTOT KOREA 1,188.09 2.77% 通用定焦系列、星光级系列、变焦系列等 非联系关系方 否 无

2 深圳市亚视威视科技有限公司 317.33 0.74% 通用定焦系列、星光级系列、变焦系列等 非联系关系方 否 无

3 东莞博维特智能科技有限公司 139.30 0.33% 通用定焦系列、星光级系列、变焦系列等 非联系关系方 否 无

佛山市顺德区倬众电子进出口

4 74.23 0.17% 通用定焦系列、变焦系列、CS 系列 非联系关系方 否 无

有限公司

5 南阳煜光光电有限公司 49.47 0.12% 通用定焦系列、黑光级系列、变焦系列等 非联系关系方 否 无

合计 1,768.41 4.13% – – – –

2017 年

1 YTOT KOREA 3,072.58 3.99% 通用定焦系列、星光级系列、变焦系列等 非联系关系方 否 无

佛山市顺德区倬众电子进出口

2 298.10 0.39% 通用定焦系列、变焦系列、CS 系列 非联系关系方 否 无

有限公司

3 南阳煜光光电有限公司 242.06 0.31% 通用定焦系列、CS 系列、变焦系列等 非联系关系方 否 无

4 深圳市亚视威视科技有限公司 239.89 0.31% 通用定焦系列、星光级系列、变焦系列等 非联系关系方 是 无

5 东莞博维特智能科技有限公司 200.55 0.26% 通用定焦系列、星光级系列、车载镜头系列等 非联系关系方 是 无

合计 4,053.17 5.26% – – – –

2016 年

1 YTOT KOREA 3,566.12 6.14% 通用定焦系列、变焦系列、高分辩率定焦系列等 非联系关系方 否 无

2 南阳煜光光电有限公司 296.22 0.51% 通用定焦系列、CS 系列、变焦系列等 非联系关系方 否 无

佛山市顺德区倬众电子进出口

3 191.76 0.33% 通用定焦系列、变焦系列、CS 系列 非联系关系方 否 无
有限公司

4 深圳长濑商业有限公司 168.62 0.29% 玻璃镜片完品 非联系关系方 是 无

5 杭州扬华光电有限公司 49.31 0.08% 通用定焦系列、变焦系列、CS 系列 联系关系方 否 无

合计 4,272.03 7.35% – – – –

2015 年

1 YTOT KOREA 3,394.13 8.32% 通用定焦系列、变焦系列、车载镜头系列等 非联系关系方 否 无

2 南阳煜光光电有限公司 100.63 0.25% 通用定焦系列、CS 系列、变焦系列等 非联系关系方 是 无

佛山市顺德区倬众电子进出口

3 80.08 0.20% 通用定焦系列、变焦系列、CS 系列 非联系关系方 是 无
有限公司

4 萍乡市鼎泰光电科技有限公司 46.96 0.12% 变焦系列 非联系关系方 否 无

5 杭州扬华光电有限公司 43.49 0.11% 通用定焦系列、变焦系列 联系关系方 否 无

合计 3,665.30 8.99% – – – –

注:因四舍五入,上表合计数可能与相干单项数据直接相加上和在尾数上略有差别。

(二)刊行人向商业商客户发卖价钱的公允性、是不是较着偏离其他客户,商业商客户与刊行人等是不是存在联系关系关系或其他好处关系

1、刊行人向商业商客户发卖价钱的公允性、是不是较着偏离其他客户

经查阅刊行人供给的陈述期内各期买卖额在 100 万元以上的商业商客户买卖产物的比价或询价材料,而且听取了刊行人对本所律师的以下申明:刊行人向商业商的发卖以对账单或出口报关单作为收入确认的根据,刊行人对商业商客户和直销商客户采取不异的订价策略,即经由过程评估产物本钱拟定产物指点价,营业员按照商业商采购数目、合作时候、商业商虔诚度及境表里客户属性等身分综合决议赐与商业商公道报价。陈述期内,刊行人同类产物外销客户的售价要高于境内客户,缘由为境外及部门合伙客户对产物质量的整体良率要求严于境内客户,若呈现退换货等售后景象,本钱相对较高,且刊行人对境外客户的发卖凡是需承当报关、境外海运等相干费用;除此以外,境外市场竞争剧烈水平弱于国内市场,境外客户对刊行人产物的价钱敏感水平也相对低于境内客户,是以,刊行人的产物订价策略为外销单价高于内销单价。除上述身分外,刊行人对分歧客户的发卖价钱还受该客户采购范围、与其合作汗青等身分影响。整体而言,将刊行人的产
品细分到具体型号,客户的单价不存在显著差别。除 2018 年 1 至 6 月 YTOT KOREA
向刊行人采购了部门老款1005系列产物致使当期刊行人对其售价低于1005系列产物的平均外发卖价外,陈述期内,刊行人同类产物在商业商和其他客户之间不存在显著差别。

基于上述核对,本所律师认为该发卖价钱公允,未较着偏离其他客户。

2、商业商客户与刊行人等是不是存在联系关系关系或其他好处关系

经查阅刊行人现实节制人、控股股东、董事、监事及高级办理人员填写的基
本环境核对表,韩国 DAREA LAW&IP FIRM 的 Seung-Moon PARK 律师出具的证实文
件,刊行人的书面确认,并经本所律师登岸国度企业信誉信息公示系统查询境内首要商业商客户的根基环境,除扬华光电系刊行人的联系关系方外,刊行人的其他商业商客户与刊行人均不存在联系关系关系。

二十6、反馈定见第 26 项:请以方框图列示外部机构股东的穿透股权架构环境。穿透股东层级比力多的,请注释申明其现实节制人,如无现实节制人,请申明来由。

经 登 陆 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 、 天 眼 查
(https://www.tianyancha.com/)、企查查(http://www.qichacha.com/)、“事业单元在线”(http://www.gjsy.gov.cn/)等互联网企业信息搜刮引擎东西查询,并查阅相干已上市股东在巨潮资讯网表露的 2017 年年度陈述,刊行人外部机构股东穿透至天然人或国有资产办理机构的股权架构以下:

(一)惠华投资

截至本弥补法令定见出具之日,如上图所示,惠华投资股权布局分离,单一股东及其一致步履人(若有)没法实行节制,经惠华投资确认,惠华投资无现实节制人。

(二)壮盛投资

截至本弥补法令定见出具之日,如上图所示并按照壮盛投资现行有用的合股和谈,壮盛投资股权布局分离,通俗合股报酬深圳康瑞通投资办理有限公司和深圳市金水仙投资办理合股企业(有限合股),两者不存在一致步履关系;而且,有限合股人(含持有 36.61%出资份额的合股人赵荣喷鼻在内)对首要合股事务不具有决议计划和履行的权限,不介入壮盛投资的经营办理和对外投资,亦不存在任一有限合股人对收益进行额外分派或节制,或承当额外或连带义务的景象。是以,壮盛投资的单一股东及其一致步履人(若有)没法实行节制,经壮盛投资确认,壮盛投资无现实节制人。

(三)深创投与红土投资

据此并按照深创投、红土投资出具简直认函,截至本弥补法令定见出具之日,深创投与红土投资的现实节制报酬深圳市人平易近当局国有资产监视办理委员会。

(四)涌创投资
据此并按照涌创投资出具简直认函,截至本弥补法令定见出具之日,涌创投资的现实节制人是陈金霞。
(五)祥禾投资

据此并按照祥禾投资出具简直认函,截至本弥补法令定见出具之日,祥禾投资的现实节制人是陈金霞。

注 1:涌金实业(团体)有限公司的天然人股东(即祥禾投资的三级股东)包罗:沈静 50.00%、刘先震 20.00%、赵丕华 20.00%、陈金霞 10.00%。

注 2:上海纳米创业投资有限公司的天然人股东(即祥禾投资的三级股东)包罗:陈金霞 75.00%、俞国音 15.00%、刘先震 10.00%。

注 3:上海济业投资合股企业(有限合股)的天然人合股人(即涌创投资的二级股东)包罗:高冬 12.50%、于明 12.50%、杨利华 12.50%、肖毅鹏 12.50%。
注 4:涌创投资的一级天然人股东包罗:刘红燕 1.09%、张桦 3.62%、夏纬 1.81%、林辉 1.09%、陈文娟 1.81%、张千 1.45%、王惠勤 1.81%、项正忠
3.62%、连芯 3.62%、陈艺东 1.81%、李军 1.09%、张方淦 1.81%、周永惠 1.81%、胡美利 1.81%、胡素利 1.81%、周莲芬 1.81%、吴虹 1.09%、叶世兴 1.09%、
王学明 1.81%、顾红 2.17%、颜伟阳 1.81%、纪学锋 1.81%、张志敏 1.81%、江彩娟 1.09%、张晓萍 1.09%、宋万义 1.81%、郁纬红 1.81%、任东良 2.17%、
王继红 1.81%、韩芬英 1.81%、陈年夜军 1.09%、解兴华 1.09%、陈金霞 18.12%、罗晓怡 1.81%、蒋璐 1.09%、王兆玉 3.62%。

注 5:杭州盛杭景创投资办理合股企业(有限合股)的天然人合股人(即涌创投资的三级股东)包罗:仇文仲 2.63%、倪军 1.58%、包图木勒 2.63%、吴
志义 1.58%、吴蕴琦 1.58%、周德武 3.68%、唐奇炜 1.58%、姜世雄 1.58%、张建新 5.26%、张忠义 2.63%、张振平易近 1.58%、张明节 2.63%、朱益成 5.26%、
李增元 1.58%、李强 2.63%、李新光 1.58%、李景儒 1.58%、林祥成 3.68%、楼苏庭 1.58%、沈应琴 2.63%、王会明 2.63%、王根造 2.63%、王沁 1.58%、王
炳星 1.58%、田彤霞 2.63%、罗晓川 1.58%、胡松挺 2.63%、董新 2.63%、虞红来 1.58%、赵天池 1.58%、赵昌健 2.63%、赵林锁 1.58%、赵飞 2.63%、郝文
义 2.63%、郝晓燕 2.63%、郭士强 1.58%、陈国贤 2.63%、陈孝敏 1.58%、陈清霞 1.58%、黄会忠 2.63%、黄光其 1.58%、黄广华 3.68%、黄立云 1.58%。
注 6:杭州盛杭景联投资办理合股企业(有限合股)的天然人合股人(即涌创投资的三级股东)包罗:陶学定 2.46%、余荣岳 4.10%、姚永和 4.10%、崔
志国 2.46%、冯丽 2.46%、郭建经 2.46%、宋伟 4.10%、李新喜 2.46%、李泽锦 2.46%、胡慧 2.46%、张阿敏 4.10%、杨睿 2.46%、张宏 2.46%、陈显忠 2.46%、

罗邦才 4.10%、闫丽红 2.46%、刘炽 2.46%、卢国镇 2.46%、张文剑 2.46%、何志春 2.46%、程永晓 2.46%、李仲海 2.46%、桑立爽 4.10%、景宁涛 2.46%、
蒲长晏 2.46%、朱万涛 2.46%、郝振辉 2.46%、郑中艳 2.46%、南秀茹 8.20%、杨文橡 2.46%、韩小西 2.46%、蒲彩林 2.46%、沈建军 2.46%、吕兆德 2.46%。
注 7:杭州盛杭景茂投资办理合股企业(有限合股)的天然人合股人(即涌创投资的三级股东)包罗:费年夜勇 3.30%、骆方宏 3.96%、黎振宇 6.60%、伏
晓洁 3.96%、于洋 6.60%、张雄伟 3.96%、王光军 3.96%、吴智国 3.96%、韩滨环 3.96%、王晟 0.99%、李翠霞 6.60%、王茂林 3.96%、胡一江 3.96%、王喷鼻
3.96%、于昊晅 6.60%、万翼 6.60%、赵艳峰 3.96%、姜鹏程 1.98%、郭俊英 6.60%、张璋 13.20%。

注 8:涌金投资控股有限公司的天然人股东(即祥禾投资的二级股东)包罗:陈金霞 66.50%、刘先震 11.00%、赵丕华 9.00%、朱艳君 9.00%、沈静 4.50%。
注 9:祥禾投资的一级天然人股东包罗:陈金霞 19.9800%、沈静 4.9950%、刘先震 2.9970%、王晓斌 2.9970%、魏立红 1.9980%、刁志中 1.9980%、李
锦威 1.9980%、吴海龙 1.9980%、梁丽梅 1.2987%、耿永平 0.9990%、陈健辉 0.9990%、洪波 0.9990%、沈军 0.9990%、江伟强 0.9990%、刘思川 0.9990%、
马秀慧 0.9990%、王健摄 0.9990%、葛晓刚 0.9990%、陈勇辉 0.9990%、艾路明 0.9990%、黄幼凤 0.9990%、陈建敏 0.9990%、漆洪波 0.9990%、唐勇 0.9990%。
注 10:宁波济安投资合股企业(有限合股)的天然人股东(即祥禾投资的二级股东)包罗:甘泽 11.54%、张嵘 9.615%、于明 9.615%、高冬 9.615%、郑
琦 9.615%。

注 11:上海涌嘉投资合股企业(有限合股)的天然人股东(即祥禾投资的二级股东)包罗:高冬 50.83%、于明 28.56%、章卫红 12.74%、李琳玲 2.86%、
马武鑫 0.57%、邹煜琪 0.57%、施嘉乐 0.14%、张煜 0.29%、郑晓菁 0.14%、吕云峰 0.29%、张一弛 0.14%、张靓颖 0.29%、甘泽 0.20%、吴昕 0.57%、郑琦
0.86%、陈云骅 0.14%、张嵘 0.29%、宋璨 0.20%、陶欣 0.14%、赵鹏 0.14%。

注 12:上海乐达海生企业办理咨询有限公司的天然人股东(即祥禾投资的三级股东)包罗:施永宏 14.85%、苟超群 2.00%、李海燕 14.85%、陈勇 0.06%、
杨利娟 4.00%、杨宾 0.04%、袁华强 1.50%。

注 13:昆山嘉成聚源投资中间(有限合股)的天然人股东(即祥禾投资的二级股东)包罗:周华刚 10.53%、李强 7.37%、李增元 5.26%、张建新 3.16%、
李尧 3.16%、李新光 3.16%、李家坪 3.16%、姜世雄 3.16%、张曙光 3.16%、杨津 3.16%、张雄伟 3.16%、刘燕静 3.16%、倪国娟 3.16%、张海燕 3.16%、鄂
殊男 3.16%、吴蕴琦 3.16%、张忠义 3.16%、王象华 3.16%、于迅 3.16%、张雁扬 3.16%、赵凌燕 3.16%、张建富 3.16%、王炳星 3.16%、白静 3.16%、楼苏
庭 3.16%。

第二部门弥补核对部门

本所律师已在《法令定见》和《弥补法令定见(一)》中确认了刊行人合适《证券法》、《刊行上市办理法子》所要求的刊行前提。按照正中珠江《审计陈述》(广会审字[2018]G14038740326 号)和《东莞市宇瞳光学科技股分有限公司初次公然刊行股票申报财政报表与原始财政报表的差别鉴证陈述》(广会专字[2018]G14038740348 号),本次刊行申报财政数据调剂,本所律师对刊行人进行弥补核对,确认刊行人仍合适《证券法》第十三条和《刊行上市办理法子》所要求的刊行前提;除尚须经中国证监会核准公然刊行外,刊行人本次刊行股票的上市合适《证券法》第五十条所划定的其他前提。具体以下:

1、刊行人合适《证券法》第十三条划定的公司公然刊行新股的前提

(一)刊行人具有健全且运行杰出的组织机构,合适《证券法》第十三条第一款第(一)项的划定。

(二)刊行人具有延续盈利能力,且财政状态杰出,合适《证券法》第十三条第一款第(二)项的划定。

刊行人 2015 年、2016 年、2017 年、2018 年 1-6 月的归属于母公司所有者
的净利润别离为 4,993.57 万元、4,999.41 万元、6,930.78 万元和 3,679.35 万
元,扣除非常常性损益后的净利润别离为 4,928.19 万元、6,013.54 万元、7,434.92 万元和 3,586.05 万元,刊行人具有延续盈利能力,且财政状态杰出。
(三)刊行人比来三年又六个月财政管帐文件无子虚记录,无其他重年夜背法行动,合适《证券法》第十三条第一款第(三)项的划定。

2、刊行人合适《上市刊行办理法子》第十一条的划定

(一)自宇瞳有限设立至今,刊行人延续经营时候已跨越三年。

(二)刊行人比来两年持续盈利,比来两年净利润累计很多于 1,000 万元。
(三)刊行人截至 2018 年 6 月 30 日归并报表口径净资产为 55,296.22 万元,
很多于 2,000 万元;未分派利润为 15,575.09 万元,不存在未填补的吃亏。

(四)截至本弥补法令定见出具之日,刊行人的股本总额为 85,706,247 元,本次刊行后股本总额将很多于 3,000 万元。

3、刊行人的注册本钱已足额缴纳,倡议人或股东用作出资的资产的财富权转移手续已打点终了。刊行人的首要资产不存在重年夜权属胶葛,合适《刊行上市办理法子》第十二条的划定。

4、刊行人首要经营一种营业,其出产经营勾当合适法令、行政律例和公司章程的划定,不存在因背反国度财产政策及情况庇护政策而遭到惩罚的景象,合适《刊行上市办理法子》第十三条的划定。

5、刊行人比来两年内主营营业和董事、高级办理人员均没有产生重年夜转变,现实节制人没有产生变动,合适《刊行上市办理法子》第十四条的划定。

6、刊行人的股权清楚,控股股东和受控股股东、现实节制人安排的股东持有的刊行人股分不存在质押、被查封或冻结,也不存在其他权属胶葛,合适《刊行上市办理法子》第十五条的划定。

7、刊行人具有完美的公司治理布局,依法成立健全股东年夜会、董事会、监事会和自力董事、董事会秘书、董事会专门委员会轨制,相干机构和人员可以或许依法实行职责。刊行人成立健全了股东投票计票轨制,成立了刊行人与股东之间的多元化胶葛解决机制,切实保障投资者依法行使收益权、知情权、介入权、监视权、求偿权等股东权力,合适《刊行上市办理法子》第十六条的划定。

8、刊行人管帐根本工作规范,财政报表的编制和表露合适企业管帐准则和相干信息表露法则的划定,在所有重年夜方面公允地反应了刊行人的财政状态、经营功效和现金流量,并由注册管帐师出具无保存定见的审计陈述,合适《刊行上市办理法子》第十七条的划定。

9、刊行人内部节制轨制健全且被有用履行,可以或许公道包管公司运行效力、正当合规和财政陈述的靠得住性,并由注册管帐师出具无保存结论的内部节制鉴证陈述,合适《刊行上市办理法子》第十八条的划定。

10、刊行人现任董事、监事和高级办理人员均具有法令、行政律例和规章划定的任职资历,合适《刊行上市办理法子》第十九条的划定。

11、刊行人及其控股股东、现实节制人比来三年内不存在侵害投资者正当权益和社会公共好处的重年夜背法行动;刊行人及其控股股东、现实节制人比来三年内不存在未经法定机关核准,私行公然或变相公然刊行证券,或有关背法行动固然产生在三年前,但今朝仍处于延续状况的景象,合适《刊行上市办理法子》第二十条的划定。

12、除尚须经中国证监会核准公然刊行外,刊行人本次刊行股票的上市仍合适股分有限公司股票上市的法定前提

经审查,本所律师认为,除尚须经中国证监会核准公然刊行外,刊行人本次刊行股票上市仍具有《证券法》第五十条所划定的其他前提,现分述以下:

(一)刊行人今朝的股本总额为 85,706,247 元,合适《证券法》第五十条第一款第(二)项的划定。

(二)刊行人本次公然刊行的股分到达公司股分总数的 25%以上,合适《证券法》第五十条第一款第(三)项的划定。

(三)经核对并经刊行人确认,刊行人比来三年又六个月无重年夜背法行动,财政管帐陈述无子虚记录,合适《证券法》第五十条第一款第(四)项的划定。

本弥补法令定见经本所盖印和本所律师和本所负责人签名,并签订日期后生效。

本弥补法令定见正本一式四份。

(本页无正文,是本所《关于东莞市宇瞳光学科技股分有限公司申请初次公然发
行股票并在创业板上市的弥补法令定见(二)》的签订页)

国浩律师(广州)事务所 签字律师: ﹑
周姗姗

负责人: 签字律师: ﹑
程秉 柳启乾

年 月 日

以上就是关于“宇瞳光学:国浩律师(广州)事务所关于公司申请初次公然刊行股票并在创业板上市的弥补法令定见(二)_宇瞳光学(300790)_通知布告正文”的详细介绍,更多上市公司公告资讯,敬请关注维百财经。

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作者: admin

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