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缩量上涨:监管进级 22天开罚1.3亿!3银行领4张万万级罚单

  本年以来单月罚金最高的一个月、刷新国有行最年夜罚单记载、万万级罚单频出——进入四时度,银行监管风暴正在进级!哪些银行顶风作案?哪类背规操作被盯上?监管惩罚呈现了甚么新转变?  …

  本年以来单月罚金最高的一个月、刷新国有行最年夜罚单记载、万万级罚单频出——进入四时度,银行监管风暴正在进级!哪些银行顶风作案?哪类背规操作被盯上?监管惩罚呈现了甚么新转变?

  罚金之最:3家银行领4张万万级罚单

  进入四时度以来,监管机构的惩罚力度不竭进级。据NDFRI梳理,自10月11日以来,银保监系统已接连开出了161张罚单,罚款总金额高达1.31亿元,成为本年以来单月罚单金额最高的一个月。

  具体来看,年夜型国有银行不但领到的罚单数目最多,金额也最年夜,别离是43张罚单、6634.2万元;而股分行紧随厥后,也领到了41张罚单,被罚金额3532万元

  值得注重的是,除贸易银行外,监管机构也在增强对政策性银行背规行动的惩罚。好比,10月以来,中国进出口银行多家分行就接连被宁夏、厦门、江苏和吉林4家银保监局,因“内控办理不谨慎”、“信贷背规”等缘由开出罚单。此中中国进出口银行厦门分行被厦门银保监局罚款1300万,并责令该分行对直接负责的高级办理人员和其他直接责任人员赐与规律处罚。

  而兴业银行沈阳分行在被罚2250万的同时,4名对案件负直接责任的小我也被惩罚。此中包罗时任兴业银行金融市场总部沈阳分部营业三部负责人杨某夫被制止从事银行业工作5年;时任兴业银行金融市场总部沈阳分部总司理刘某伦被赐与正告,并惩罚款人平易近币10万元;时任兴业银行沈阳分交运营办理部功课中间主任刘某1和时任兴业银行沈阳分交运营办理部功课中间单据组组长刘某2被别离赐与正告。

  犯规之最:同业与单据背规凸起

  同业与单据背规是10月中下旬罚单最为凸起的处所。虽然罚单数目不是最多,可是罚金总数、平均罚金数较高。此中,同业背规罚单14张,共罚5233万元;单据背规罚单11张,共罚2355万元。中行同业背规11张罚单、5150万元直接推高同业背规的罚金总数。

  单据背规较过往统计更加凸起,细心阐发首要是呈现了“天价”罚单——兴业银行沈阳分行因“严重背反谨慎经营法则打点单据营业”,被辽宁银保监局惩罚款2250万元。与此同时,因上述单据严重背规事项而一同接到辽宁银保监局罚单的还包罗4个相干责任人。

  另外,浦发银行东营广饶支行因“背规打点无真实商业布景电子银行承兑汇票”被罚,和光年夜银行无锡分行因“单据商业布景审核不严”被罚。

  NDFRI注重到,监管惩罚不但要办年夜案要案,也严抓小黑小恶。例如,收费背规、发卖背规等“小问题”监管部分也看在眼里,出手整理。以广东为例,广东银保监局近期就对广州农商行“背规向客户收取办事费”,赐与65万元的惩罚。

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作者: admin

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